项目申请报告的作用与内容

　　(1)项目申请报告的作用

　　项目申请报告适用于企业投资建设实行政府核准制的项目，是对政府关注的涉及公共利益的有关问题进行论证说明，以获得政府投资主管部门的核准(行政许可)。

　　(2)项目申请报告的主要内容

　　1)企业投资项目申请报告应主要包括以下内容：

　　①项目申报单位情况;

　　②拟建项目情况;

　　③建设用地与相关规划;

　　④资源利用和能源耗用分析;

　　⑤生态环境影响分析;

　　⑥经济和社会效果分析。

　　报送企业投资项目申请报告应附送以下文件：

　　①城市规划行政主管部门出具的城市规划意见;

　　②国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见;

　　③环境保护行政主管部门出具的环境影响评价文件的审批意见;

　　④根据有关法律法规应提交的其他文件。

　　2)外商投资项目申请报告应包括以下内容：

　　①项目名称、经营期限、投资方基本情况;

　　②项目建设规模、主要建设内容及产品，采用的主要技术和工艺，产品目标市场，计划用工人数;

　　③项目建设地点，对土地、水、能源等资源的需求，以及主要原材料的消耗量;

　　④环境影响评价;

　　⑤涉及公共产品或服务的价格;

　　⑥项目总投资、注册资本及各方出资额、出资方式及融资方案，需要进口设备及金额。

　　报送外商投资项目申请报告应附送以下文件：

　　①中外投资各方的企业注册证(营业执照)、商务登记证及经审计的最新企业财务报表，包括资产负债表、损益表和现金流量表)、开户银行出具的资金信用证明;

　　②投资意向书，增资、购并项目的公司董事会决议;

　　③银行出具的融资意向书;

　　④省级或国家环境保护行政主管部门出具的环境影响评价意见书;

　　⑤省级规划部门出具的规划选址意见书;

　　⑥省级或国家国土资源管理部门出具的项目用地预审意见书;

　　⑦以国有资产或土地使用权出资的，需由有关主管部门出具的确认文件。

　　3)境外投资项目申请报告应包括以下内容：

　　①项目名称、投资方基本情况;

　　②项目背景情况及投资环境情况;

　　③项目建设规模、主要建设内容、产品、目标市场，以及项目效益、风险情况;

　　④项目总投资、各方出资额、出资方式、融资方案及用汇金额;

　　⑤购并或参股项目，应说明拟购并或参股公司的具体情况。

　　报送境外投资项目申请报告应附送以下文件：

　　①公司董事会决议或相关的出资决议;

　　②证明中方及合作外方资产、经营和资信情况的文件;

　　③银行出具的融资意向书;

　　④以有价证券、实物、知识产权或技术、股权、债权等资产权益出资的，按资产权益的评估价值或公允价值核定出资额。应提交具备相应资质的会计师、资产评估机构等中介机构出具的资产评估报告，或其他可证明有关资产权益价值的第三方文件;

　　⑤投标、购并或合资合作项目，中外方签署的意向书或框架协议等文件;

　　⑥境外竞标或收购项目，应报送信息报告，并附国家发展和改革委出具的有关确认函件。

　　计算VaR的方法

　　主要包括方差一协方差法(Variance—Covariance Approach)、历史模拟法(Histor- ical Simulation Method)和蒙特卡罗模拟法(Monte-Carlo Sim- ulation)。

　　方差一协方差法是假定风险因素收益的变化服从特定的分布，通常假定为正态分布，然后通过历史数据分析和估计该风险因素收益分布的参数值，如方差、均值、相关系数等，然后根据风险因素发生单位变化时，头寸的单位敏感性与置信水平来确定各个风险要素的VaR值;再根据各个风险要素之间的相关系数来确定整个组合的 VaR值。当然也可以直接通过下面的公式计算在一定置信水平下的整个组合(这里的组合是单位头寸，即头寸为1)的VaR值，其结果是一致的。

　　公式中表示整个投资组合收益的标准差，σi、σj表示风险因素i和j的标准差，ρij表示风险因子i和j的相关系数， xi表示整个投资组合对风险因素i变化的敏感度，有时被称为Delta.在正态分布的假设下，xi是组合中每个金融工具对风险因子i的Deka之和。

　　历史模拟法以历史可以在未来重复为假设前提，直接根据风险因素收益的历史数据来模拟风险因素收益的未来变化。在这种方法下，VaR值直接取自于投资组合收益的历史分布，组合收益的历史分布又来自于组合中每一金融工具的盯市价值(Mark to Market value)，而这种盯市价值是风险因素收益的函数。具体来说，历史模拟法分为三个步骤：为组合中的风险因素安排一个历史的市场变化序列，计算每一历史市场变化的资产组合的收益变化，推算出VaR值。因此，风险因素收益的历史数据是该VaR模型的主要数据来源。

　　蒙特卡罗模拟法即通过随机的方法产生一个市场变化序列，然后通过这一市场变化序列模拟资产组合风险因素的收益分布，最后求出组合的VaR值。蒙特卡罗模拟法与历史模拟法的主要区别在于前者采用随机的方法获取市场变化序列，而不是通过复制历史的方法获得，即将历史模拟法计算过程中的第一步改成通过随机的方法获得一个市场变化序列。市场变化序列既可以通过历史数据模拟产生，也可以通过假定参数的方法模拟产生。由于该方法的计算过程比较复杂，因此应用上没有前面两种方法广泛。

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