期货法律法规

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2021年期货从业资格《期货法律法规》备考强化习题12

来源 :中华考试网 2021-04-26

  [单选题]()依法对首 席风险官进行监督管理。

  A中国证监会及其派出机构

  B期货交易所

  C期货业协会

  D期货公司

  参考答案:A

  [单选题]现货交易者采取“期货价格+升贴水”方式确定交易价格时,主要原因为期货价格具有()。

  A公开性

  B连续性

  C权 威性

  D预测性

  参考答案:C

  [单选题]会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()罚款。

  A5万元以上10万元以下

  B1万元以上5万元以下

  C3万元以上10万元以下

  D3万元以上5万元以下

  参考答案:C

  [单选题]首 席风险官连续()次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

  A1

  B2

  C3

  D5

  参考答案:B

  [单选题]根据《证券公司向期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司开展中间介绍业务应当提供()服务。

  A协助办理开户手续

  B代理客户进行期货交易

  C通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

  D代期货公司收付期货保证金

  参考答案:A

  [多选题]申请总经理、副总经理的任职资格,从业经验方面需要满足的条件是()。

  A具有从事期货业务3年以上经验

  B具有其他金融业务4年以上经验

  C具有法律、会计业务5年以上经验

  D具有法律、会计业务10年以上经验

  参考答案:ABC

  [多选题]证券公司只能接受()的期货公司的委托从事介绍业务。

  A全资拥有

  B控股

  C被同一机构控制

  D其他期货公司的委托

  参考答案:ABC

  [多选题]根据《期货从业人员管理办法》的规定,期货从业人员被迫执行违法违规指令但依法履行了报告义务的,()。

  A应当免予行政处罚,但应处以罚款

  B可以减轻行政处罚

  C应当从轻、减轻行政处罚,但应给予警告、批评

  D可以从轻行政处罚

  参考答案:BD

  [判断题]期转现的买卖双方在确定期货平仓价格的同时,也确定了相应的现货买卖价格。

  对

  错

  参考答案:对

  [判断题]机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。()

  对

  错

  参考答案:对

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