期货法律法规

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2021年期货从业资格《期货法律法规》备考强化习题4

来源 :中华考试网 2021-04-16

  [单选题]中国证监会及其派出机构履行监管职责,期货从业人员信息和资料的,()应当按照要求及时提供。

  A期货业协会

  B中国证监会

  C公安机关

  D期货交易所

  参考答案:A

  [单选题]期货从业人员被迫执行违法违规指令,在()情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

  A公开声明的

  B依法履行了报告义务的

  C辞职的

  D向期货交易所报告的

  参考答案:B

  [单选题]根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,投资经理应当依法取得从业资格,具有()以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验,具备良好的诚信记录和职业操守,且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。

  A2年

  B5年

  C4年

  D3年

  参考答案:D

  [单选题]期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过()查询其从业人员资格公示信息。

  A中国期货业协会网站

  B中国证监会派出机构网站

  C中国证监会网站

  D中国证监会指定媒体

  参考答案:A

  [单选题]期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到()以上,应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

  A2%

  B5%

  C3%

  D6%

  参考答案:B

  [单选题](),期货交易所、期货公司所在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的.人民法院可以依法冻结该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

  A有证据证明该保证金账户中有不属于期货公司权益资金的部分

  B有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分

  C有证据证明该保证金账户中有超出期货交易所权益资金的部分

  D有证据证明该保证金账户中有不属于期货交易所权益资金的部分

  参考答案:B

  [多选题]实行会员分级结算制度的期货交易所会员由()组成。

  A结算会员

  B非结算会员

  C高级会员

  D低级会员

  参考答案:AB

  [判断题]期货公司不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。()

  对

  错

  参考答案:对

  [判断题]会员制期货交易所总经理每届任期5年,没有届数限制,可连选连任。()

  对

  错

  参考答案:错

  [判断题]期货交易所制定或者修改章程、交易规则,应当经中国期货业协会批准。()

  对

  错

  参考答案:错

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