期货从业资格考试

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2019年期货从业资格考试期货法律法规综合提升练习及答案4

来源 :中华考试网 2019-02-07

  16.期货业协会是期货业的()组织,是社会团体法人。

  A.营利性

  B.自律性

  C.行政性

  D.自发性

  17.()有权制定期货业协会的章程。

  A.主任会议

  B.主席会议

  C.会员大会

  D.国务院期货监督管理机构

  18.下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行的职责的是()。

  A.监督检查期货交易的信息公开情况

  B.对期货业协会的活动进行指导和监督

  C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

  D.受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。

  19.国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过____个交易日;案情复杂的,可以延长至____个交易日。()

  A.15;15

  B.15;30

  C.30;45

  D.30;60

  20.期货公司逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构不能对其采取下列()措施。

  A.终止或者暂停部分期货业务

  B.停止批准新增业务或者分支机构

  C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

  D.限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

  21.期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起()内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

  A.3日

  B.5日

  C.7日

  D.15日

  22.期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()以下的罚款。

  A.1倍以上3倍以下

  B.1倍以上5倍以下

  C.3倍以上5倍以下

  D.3倍以上10倍以下

  23.下列选项中不属于期货交易所章程内容的是()。

  A.管理人员的产生、任免及其职责

  B.保证金的管理和使用制度

  C.章程修改程序

  D.财务会计、内部控制制度

  24.某期货交易所为了扩大规模,增强其在国内的知名度,准备在外地设立一分所,根据相关法律法规的规定,下列说法正确的是()。

  A.必须经中国证监会批准

  B.必须经中国证监会备案

  C.只需向工商行政管理部门登记即可,无需经过中国证监会批准

  D.只需向工商行政管理部门登记即可,无需经过中国证监会备案

  25.会员制期货交易所的会员大会由()召集。

  A.理事会

  B.理事长

  C.董事会

  D.1/3以上会员

  26.会员大会的常设机构是()。

  A.理事长会议

  B.董事会

  C.理事会

  D.常设理事会

  27.会员制期货交易所所设理事会任职期间为()。

  A.1年

  B.2年

  C.3年

  D.5年

  28.根据《期货交易所管理办法》的规定,理事会召开至少要有()理事出席。

  A.2/3以上

  B.1/3以上

  C.1/2以上

  D.1/4以上

  29.根据《期货交易所管理办法》的规定,理事会可以根据需要设立专门委员会。各专门委员会对____负责,其职责任期和人员组成等事项由____规定。()

  A.理事会;会员大会

  B.会员大会;会员大会

  C.理事会;理事会

  D.会员大会;理事会

  30.某期货交易所欲委任张某做中层管理干部,根据《期货交易所管理办法》的规定,该交易所应当在决定之日起()内向中国证监会报告。

  A.5日

  B.10日

  C.15日

  D.30日

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