2018年期货从业资格考试法律法规习题及答案9

　　1、A期货交易所新招了一批新人，经过公司测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向(　　)报告。

　　A.期货业协会

　　B.中国证监会

　　C.期货交易所理事会

　　D.中国证监会派出机构

　　参考答案：B

　　参考解析：期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。

　　2、(　　)依法对期货公司首席风险官进行监督管理。

　　A.中国证监会及其派出机构

　　B.中国期货业协会

　　C.期货交易所

　　D.商务部

　　参考答案：A

　　参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条第一款规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。

　　3、申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近(　　)无重大违法违规记录。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　参考答案：C

　　参考解析：《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：

　　(一)注册资本最低限额为人民币3000万元：

　　(二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;

　　(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程;

　　(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录;

　　(五)有合格的经营场所和业务设施：

　　(六)有健全的风险管理和内部控制制度;

　　(七)国务院期货监督管理机构规定的其

　　他条件。国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

　　4、期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起(　　)内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

　　A.3个月

　　B.6个月

　　C.1年

　　D.2年

　　参考答案：B

　　参考解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条规定，期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格期货公司取得金融期货结算业务资格之目起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

　　5、公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由(　　)承担。

　　A.期货公司

　　B.客户

　　C.居间人先行承担，其不能承担的部分由委托人

　　D.居问人

　　参考答案：D

　　参考解析：居问人应当独立承担基于居问经纪关系所产生的民事责任。

　　6、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起(　　)内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

　　A.30日

　　B.60日

　　C.3个月

　　D.6个月

　　参考答案：D

　　参考解析：《期货交易管理条例》第十六条规定，国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

　　7、根据《期货交易所管理办法》的规定，下列各项不属于期货交易所交易规则应当载明的事项的是(　　)。

　　A.风险管理制度和交易异常情况的处理程序

　　B.期货结算和交割制度

　　C.保证金的管理和使用制度

　　D.风险准备金管理制度

　　参考答案：D

　　参考解析：《期货交易所管理办法》第十二条规定，期货交易所交易规则应当载明下列事项：(一)期货交易、结算和交割制度;(二)风险管理制度和交易异常情况的处理程序;(三)保证金的管理和使用制度;(四)期货交易信息的发布办法;(五)违规、违约行为及其处理办法;(六)交易纠纷的处理方式;(七)需要在交易规则中载明的其他事项。公司制期货交易所还应当在交易规则中载明本办法第十一条规定的事项。

　　8、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是(　　)。

　　A.具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为

　　B.不得以本人或者他人名义从事期货交易

　　C.向客户提供专业服务时，不得对客户做出营利保证

　　D.坚持客户利益高于一切的原则

　　参考答案：D

　　参考解析：《期货从业人员管理办法》第十四条规定，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：(一)诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉;(二)以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益;(三)向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得做出不当承诺或者保证;(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则;(五)具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为;(六)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;(七)不得以本人或者他人名义从事期货交易;(八)协会规定的其他执业行为规范。

　　9、下列关于期货公司首席风险官义务的描述，错误的是(　　)。

　　A.首席风险官在公司经营管理方面发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告

　　B.首席风险官发现挪用客户保证金违法违规行为的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告

　　C.首席风险官发现占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告

　　D.首席风险官发现占用、挪用客户保证金等违法违规行为的，可以根据情况决定是否向公司住所地中国证监会派出机构或者公司董事会报告

　　参考答案：D

　　参考解析：《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。

　　《期货公司首席风险官管理规定》第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的;(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的;(五)股东干预期货公司正常经营的;(六)中国证监会规定的其他情形。对上述情形，期货公司应当按照公司住所地中国证监会派出机构的整改意见进行整改。首席风险官应当配合整改，并将整改情况向公司住所地中国证监会派出机构报告。

　　10、期货公司对投资者进行金融期货开户测试时，(　　)和投资者应当在测试试卷上签字。

　　A.客户开发人员

　　B.营业部负责人

　　C.开户知识测试人员

　　D.期货居间人

　　参考答案：C

　　参考解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十条规定，测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。