2018年期货从业资格考试法律法规习题及答案5

　　第1题单选

　　下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，错误的是(　　)。

　　A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地监管机构报告

　　B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告

　　C.首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告

　　D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告

　　参考答案：D

　　参考解析： 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第一款规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的;(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的;(五)股东干预期货公司正常经营的;(六)中国证监会规定的其他情形。

　　第2题单选

　　中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起( )个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

　　A.5

　　B.20

　　C.15

　　D.10

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《期货从业人员管理办法》第26条的规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

　　第3题单选

　　(　　)负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

　　A.中国证监会

　　B.财政部

　　C.中国证监会和财政部

　　D.期货投资者保障基金管理机构

　　参考答案：A

　　参考解析： 参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十八条第一款规定。

　　第4题单选

　　期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近(　　)内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

　　A.6个月

　　B.12个月

　　C.1年

　　D.3年

　　参考答案：C

　　参考解析： 《期货公司监督管理办法》第二十三条规定，期货公司申请设立营业部时，应符合的条件之一是未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或刑事处罚。

　　第5题单选

　　期货交易所风险准备金应按照(　　)来提取。

　　A.手续费收入的20%的比例

　　B.成交金额的30%的比例

　　C.手续费收入的30%的比例

　　D.成交金额的20%的比例

　　参考答案：A

　　参考解析： 《期货交易所管理办法》第七十八条规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。

　　第6题单选

　　下列关于会员制期货交易所的说法，正确的是( )。

　　A.理事会的日常工作由总经理主持

　　B.理事会由会员理事和非会员理事组成

　　C.会员大会由总经理主持

　　D.期货交易所的总经理由理事会任免

　　参考答案：B

　　参考解析： 理事长主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作。选项A错误。会员大会由理事长主持。选项C错误。期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。选项D错误。

　　第7题单选

　　具有从事期货业务(　　)年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

　　A.3

　　B.5

　　C.8

　　D.10

　　参考答案：D

　　参考解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十六条规定，具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

　　第8题单选

　　根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是(　　)。

　　A.中国人民银行

　　B.国务院银行业监督管理机构

　　C.国务院

　　D.国务院期货监督管理机构

　　参考答案：D

　　参考解析：《期货交易管理条例》第五条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。

　　第9题单选

　　会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )。

　　A.3万元以上10万元以下罚款

　　B.5万元以上10万元以下罚款

　　C.1万元以上5万元以下罚款

　　D.3万元以上5万元以下罚款

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《期货交易管理条例》第76条的规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

　　第10题单选

　　期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照(　　)规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

　　A.中国期货业协会

　　B.中国证监会

　　C.期货交易所

　　D.国务院期货监督管理机构

　　参考答案：B

　　参考解析： 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十一条规定，期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求。妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端没备说明等业务材料。

　　第11题单选

　　会员制期货交易所专门委员会由( )设立。

　　A.理事会

　　B.会员大会

　　C.总经理

　　D.股东大会

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《期货交易所管理办法》第25条第5项的规定，理事会决定专门委员会的设置。

　　第12题单选

　　根据《期货交易所管理办法》，会员制期货交易所的会员大会每年召开(　　)次。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：A

　　参考解析： 《期货交易所管理办法》第二十一条第一款规定，会员大会由理事会召集，每年召开一次。

　　第13题单选

　　根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定，单一客户的起始委托资产不得低于( )万元人民币。

　　A.30

　　B.50

　　C.80

　　D.100

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《期货公司资产管理业务试点办法》第9条的规定，资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。

　　第14题单选

　　侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以( )确定管辖。

　　A.人民法院指定

　　B.侵权

　　C.当事人起诉状中在先的诉讼请求

　　D.违约

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第6条的规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。

　　第15题单选

　　下列关于涨跌停板的表述，正确的是(　　)。

　　A.期货交易所持有合约在1个交易日中的持仓量不得超出期货交易所规定的最高和最低数额

　　B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销

　　C.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效

　　D.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格

　　参考答案：C

　　参考解析： 《期货交易管理条例》第八十一条第十项规定，涨跌停板，是指合约在1个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

　　第16题单选

　　中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行(　　)。

　　A.自律管理

　　B.行政管理

　　C.监督管理

　　D.行业监管

　　参考答案：A

　　参考解析： 《期货公司监督管理办法》第五条规定，中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。

　　第17题单选

　　某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由(　　)对客户承担。

　　A.证券公司

　　B.期货公司

　　C.证券公司与期货公司共同

　　D.证券公司或期货公司

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条第三款规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。

　　第18题单选

　　下列不属于公司制期货交易所会员权利的是(　　)。

　　A.联名提议召开临时股东大会

　　B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务

　　C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

　　D.按照交易规则行使申诉权

　　参考答案：A

　　参考解析： 《期货交易所管理办法》第五十八条规定，公司制期货交易所会员享有下列权利：(一)本办法第五十六条第二项和第三项规定的权利;(二)按照交易规则行使申诉权;(三)期货交易所交易规则规定的其他权利。第五十六条规定，会员制期货交易所会员享有下列权利：(一)参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权;(二)在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务;(三)使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务;(四)按规定转让会员资格;(五)联名提议召开临时会员大会;(六)按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权;(七)期货交易所章程规定的其他权利。

　　第19题单选

　　期货公司独立董事最多可以在(　　)家期货公司兼任独立董事。

　　A.1

　　B.5

　　C.3

　　D.2

　　参考答案：D

　　参考解析： 参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条第四款规定。

　　第20题单选

　　下列机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》的是(　　)。

　　A.期货交易所自营会员

　　B.中国期货业协会

　　C.期货交易所

　　D.期货公司

　　参考答案：D

　　参考解析： 《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：(一)期货公司;(二)期货交易所的非期货公司结算会员;(三)期货投资咨询机构;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构;(五)中国证券监督管理委员会规定的其他机构。

　　第21题单选

　　下列关于会员制期货交易所理事长的表述，错误的是(　　)。

　　A.副理事长的任免，由理事长提名，理事会通过

　　B.期货交易所的会员大会由理事长主持

　　C.理事长不得兼任总经理

　　D.理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过

　　参考答案：A

　　参考解析： 《期货交易所管理办法》第二十七条规定，理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理。

　　第22题单选

　　经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为(　　)。

　　A.C1、C2、C3、C4、C5

　　B.C5、C4、C3、C2、C1

　　C.R1、R2、R3、R4、R5

　　D.R5、R4、R3、R2、R1

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十条规定，

　　经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为C1(含风险承受能力最低类别)、C2、C3、C4、C5类。C项属于期货行业产品或服务的风险等级的由低到高划分标准。

　　第23题单选

　　中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起(　　)内，作出批准或者不批准的决定。

　　A.15日

　　B.20日

　　C.1个月

　　D.3个月

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条的规定，中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，作出批准或者不批准的决定。

　　第24题单选

　　期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以(　　)。

　　A.警告，并处以5000元以下罚款

　　B.训诫

　　C.公开谴责

　　D.撤销其期货从业资格

　　参考答案：B

　　参考解析： 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十七条规定，期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。

　　第25题单选

　　银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由( )批准。

　　A.中国期货业协会

　　B.国务院银行业监督管理机构

　　C.中国证监会

　　D.期货交易所

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《期货交易管理条例》第40条第2款的规定，银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。