2018年期货从业资格考试《法律法规》习题16
来源 :中华考试网 2018-04-08
中2018年期货从业资格考试《法律法规》习题15
1.期货公司申请设立营业部，其申请日前()个月应当符合期货公司风险监管指标标准。
A.1
B.2
C.3
D.5
2.期货公司()负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A.经理
B.监事会
C.独立董事
D.首席风险官
3.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起()个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。
A.5
B.7
C.15
D.30
4.从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自做出处分决定之日起____个工作日内向____报告。()
A.3;中国证监会
B.3;期货业协会
C.10;期货业协会
D.10;中国证监会
5.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行()管理。
A.监督
B.垂直
C：自律
D.行政
6.申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务____年以上经验，或者其他金融业务____年以上经验。()
A.2：3
B.2;5
C.3;4
D.3;5
7.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.3
B.5
C.7
D.10
8.期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职()年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。
A.1
B.2
C.3
D.5
9.期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的()。
A.完整和真实
B.安全和真实
C.完整和安全
D.安全和及时
10.期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。
A.2
B.3
C.5
D.7
11.期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，()。
A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金
B.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金
C.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金
D.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金
12.期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。
A.1
B.2
C.3
D.5
13.证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于()亿元。
A.5
B.10
C.12
D.20
14.证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前()各项风险控制指标符合规定标准。
A.3个月
B.6个月
C.1年
D.2年
15.证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有____名、拟开展介绍业务的营业部至少有____名具有期货从业人员资格的业务人员。()
A.5;2
B.5;1
C.3;2
D.3;1
16.中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在()个工作日内做出批准或者不予批准的决定。
A.5
B.10
C.20
D.30
17.《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为()。
A.3年
B.3年以上
C.5年
D.5年以上
18.期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为：近()年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。
A.1
B.2
C.3
D.5
19.客户的交易保证金不足，未能按期货交易所规定的时间追加保证金，期货经纪合同对此没有规定，期货公司对客户未平仓的期货合约采取强行平仓措施所造成的损失由()承担。
A.期货公司
B.客户
C.期货公司和客户
D.期货交易所
20.期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。
A.3个月
B.6个月
C.1年
D.2年