2018年期货从业资格考试《法律法规》习题4

　　1.根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除(　　)同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

　　A.中国证监会

　　B.所在期货经营机构

　　C.所在地中国证监会派出机构

　　D.中国期货业协会

　　答案B。【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》的第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

　　2.未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　答案B。【解析】《中华人民共和国刑法修正案》规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

　　3.全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与(　　)相互独立、分别管理。

　　A.其自有资金账户

　　B.个人客户保证金账户

　　C.非结算会员保证金账户

　　D.特别结算会员保证金账户

　　答案A。【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十一条规定，全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。

　　4.中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的(　　)。

　　A.80%

　　B.90%

　　C.120%

　　D.150%

　　答案C。【解析】《期货公司风险监管指标管理办法》第二十一条规定，中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%。

　　5.中国证监会派出机构应当在(　　)1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

　　A.5个

　　B.7个

　　C.10个

　　D.15个

　　答案A。【解析】《期货公司风险监管指标管理办法》第三十条规定，中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

　　6.期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和(　　)的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

　　A.中国证监会

　　B.中国期货业协会

　　C.中国银监会

　　D.中国人民银行

　　答案B。【解析】《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四十三条规定，期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

　　7.客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对(　　)的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

　　A.该日持仓和交易结算结果

　　B.该日所有交易结算结果

　　C.该日之前所有交易结算结果

　　D.该日之前所有持仓和交易结算结果

　　答案D。【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十七条规定，客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

　　8.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由(　　)承担。

　　A.该经营机构

　　B.客户

　　C.期货交易所

　　D.客户和经营机构共同承担

　　答案B。【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。

　　9.期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币(　　)。

　　A.20万元

　　B.50万元

　　C.80万元

　　D.100万元

　　答案B。【解析】《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四条规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。

　　10.投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近(　　)内期货交易结算单作为证明。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5牟

　　答案C。【解析】《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十六条规定，投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内期货交易结算单作为证明，且具有10笔以上(含)的成交记录。