2018年期货从业资格考试法律法规练习（15）

　　1.在期货交易过程中出现(　　)情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。

　　A.地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行

　　B.会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响

　　C.出现《期货交易所管理办法》第八十六条规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险

　　D.期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形

　　2.发生(　　)重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告。

　　A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为

　　B.期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼

　　C.期货交易所的重大财务支出或投资事项

　　D.期货交易所的可能带来较大财务风险的重大财务决策

　　3.根据《期货公司管理办法》的规定，(　　)对期货公司进行自律性管理。

　　A.证券公司

　　B.中国证监会

　　C.中国期货业协会

　　D.期货交易所

　　4.期货公司变更股权，应当经中国证监会批准的情形包括(　　)。

　　A.持有10%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有10%以上股权的股东受让股权

　　B.单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上

　　C.持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权

　　D.单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到10%以上

　　5.期货公司有(　　)情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

　　A.拟更换人事经理

　　B.客户发生透支、穿仓

　　C.发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或可能产生重大不利影响

　　D.其他可能影响期货公司持续经营的情形

　　6.期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的(　　)满足风险监管指标标准。

　　A.现金流量表

　　B.资产负债表

　　C.净资本

　　D.其他财务指标

　　7.期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行(　　)职责。

　　A.研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求

　　B.研究制定风险管理、内部控制制度

　　C.审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求

　　D.审议并决定风险管理、内部控制制度

　　8.期货公司的下列人员中有权对年度报告签署确认意见的是(　　)。

　　A.监事

　　B.工会主席

　　C.财务负责人

　　D.高级管理人员

　　9.中国证监会及其派出机构有权采取(　　)措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。

　　A.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明

　　B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料

　　C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

　　D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统

　　10.期货投资咨询机构的期货从业人员不得有(　　)行为。

　　A.利用传播媒介或者通过其他方式提供误导客户的信息

　　B.利用传播媒介或者通过其他方式传播虚假信息

　　C.对提供咨询过程中获得的商业秘密进行保密

　　D.代理客户从事期货交易