2018年期货从业资格考试法律法规练习（6）

　　1、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起(　　)工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

　　A.5个

　　B.7个

　　C.10个

　　D.15个

　　参考答案：C

　　参考解析： 《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

　　2、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是(　　)。

　　A.中国期货业协会

　　B.中金所

　　C.中国证监会

　　D.期货公司

　　参考答案：B

　　参考解析： 《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第五条规定，中金所应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则，从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

　　3、期货公司首席风险官向(　　)负责。

　　A.中国期货业协会

　　B.期货交易所

　　C.期货公司监事会

　　D.期货公司董事会

　　参考答案：D

　　参考解析： 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条规定，首席风险官向期货公司董事会负责。

　　4、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是(　　)。

　　A.客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容

　　B.期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同

　　C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

　　D.期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年

　　参考答案：D

　　参考解析： 《期货公司监督管理办法》第五十一条规定，期货公司对客户资料的保存期限不得少于20年。第五十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。

　　5、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是(　　)。

　　A.没有有效期限的，应当视为次日有效

　　B.没有品种的，期货公司可以拒绝

　　C.没有成交价格的，应当视为按市价成交

　　D.没有开平仓方向的，应当视为开仓交易

　　参考答案：A

　　参考解析： 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效;没有成交价格的，应当视为按市价交易;没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。

　　6、期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实()制度。

　　A.交易者适当性

　　B.经营者适当性

　　C.投资者适当性

　　D.监管者合理性

　　参考答案：C

　　参考解析：《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。

　　7、期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处()。

　　A.5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

　　B.7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

　　C.3年以上7年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

　　D.5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

　　参考答案：A

　　参考解析：《中华人民共和国刑法修正案》第五条规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金;情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。

　　8、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是()。

　　A.中金所

　　B.期货公司

　　C.证券公司

　　D.证监会

　　参考答案：B

　　参考解析：《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十一条规定，期货公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与金融期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛艏纠纷。

　　9、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由()补偿。

　　A.后续缴纳的保障基金

　　B.风险准备金

　　C.期货交易所的自有资金

　　D.期货公司的自有资金

　　参考答案：A

　　参考解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条规定，现有期货投资者保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。

　　10、经()批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

　　A.中国证券监督管理委员会

　　B.财政部

　　C.中国期货业协会

　　D.商务部

　　参考答案：A

　　参考解析：《期货交易所管理办法》第四条规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。