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期货法律法规题库自测题及答案(3)

来源 :中华考试网 2016-10-27

  1.某期货公司的期末风险监管报表显示,2008年7月末的净资本为7000万元,2008年8月的净资本为8300万元,针对风险监管指标的变化,该公司应当采取以下措施(  )

  A只须向中国证监会派出机构书面报告

  B只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告

  C须向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告

  D无须提交书面报告

  答案:C

  2.2008年4月,某期货公司财务工作人员任某挪用300万元期货保证金,为其父亲进行股票交易,获利30万。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述,正确的是(  )

  A.任某挪用保证金的行为属职务行为,构成单位犯罪

  B.任某挪用保证金的行为属个人行为,独立承担刑事责任

  C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪,如挪用本单位资金则构成犯罪

  D.鉴于任某将挪用的保证金予以返还,任某可以不承担刑事责任

  答案:B

  3.小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是(  )

  A.公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险,履行风险告知的义务

  B.公司与小王签订的经纪合同后,应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用

  C.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》,并由小王签字确认已了解其内容

  D.公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明,并由小王签字确认以知悉

  答案:C

  小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是(  )

  A公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》,并由小王签字确认已了解其内容

  B公司与小王签订的经纪合同后,应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用

  C公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查阅

  D公司应当向小王充分揭示期货交易的风险

  答案:ACD

  4.2008年12月,为了完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务,该营业部陈某指使运营总监盗用客户王某的帐号和密码,频繁买卖期货合约,致使其损失100万元。下列关于盗用王某账户和密码交易的表述正确的是(  )

  A.擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担

  B.擅自交易的行为是陈某的职务行为,有关赔偿责任由期货公司承担

  C.监管机构可以撤销陈某的任职资格

  D.监管机构可以处罚期货公司

  答案:BCD

  5.某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中,发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但是未完全达到要求。王某在张某的说服下,接受了整改的结果。根据上述事实,请回答以下2题

  (1)下列关于王某开展工作的做法,正确的是(  )

  A.保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决

  B.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,要向股东会报告上述情况

  C.有权查阅期货公司相关文件、档案和资料

  D.每季度向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告

  答案:CD

  (2)因公司的整改任未达到要求,下列说法正确的是(  )

  A.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告

  B.必要时,王某应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告

  C.王某接受总经理说服,接受整改结果,事后期货公司发生重大风险的,王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚

  D.王某如因坚持要求期货公司整改而遭到公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某

  答案:AB

  6.刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为,有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括(  )

  A.刘某

  B.王某

  C.张某

  D.李某

  答案:ABD

  7.期货公司原股东如转让公司股权给另外一企业,一下说法正确的是(  )

  A.转让股权超过5%,应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

  B.转让股权比例不足10%,不需报中国证监会批准

  C.转让股权超过5%,应当报中国证监会批准

  D.转让股权行为通知全体股东

  答案:CD

  8.某期货公司成立于2007年6月,注册资本为9000万元,甲公司出资460万元,为其第五大股东,2008年7月,甲公司因欠乙公司贷款,约定将其持阅公司会计帐薄,并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续。下列关于乙公司的表述,正确的是(  )

  A.乙公司持有的股权有分红权,但没有表决权

  B.乙公司持有的股权有表决权,但没有分红权

  C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

  D.乙公司与甲公司共同持有相应股权

  答案:C

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