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期货从业《法律法规》高频考点：法律责任

来源 :中华考试网 2017-01-14

中

　　法律责任

　　1.期货交易所有下列行为之一的处以1-5倍罚款不满10W处以10-50万，对直接负责人处以1-10万罚款：

　　未经批准变更名称或者注册资金，设立分所和其他交易场所

　　违反有价证券冲抵保证金制度。不按照规定对会员进行检查。未建立和执行客户交易编码制度，保证金制度

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