不定项选择题

　　某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

　　根据以上情况，回答下列问题：

　　1.该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是( )。

　　A.张某、李某和孙某中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定

　　B.该期货公司注册资本不符合法律规定

　　C.张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定

　　D.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定

　　A B【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条第(一)项、第(二)项规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外。还应当具备下列条件：(一)董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理期货法律法规汇编人员时间在3年以上;(二)注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

　　2.假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当( )。

　　A.予以批准

　　B.不予批准

　　C.给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准

　　D.予以批准，但应当限制其结算业务范围

　　B【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第(八)项的规定，期货公司欲申请金融期货结算业务资格的条件之一是近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。该公司于2007年曾经受到过行政处罚，不符合条件。

　　3.如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是( )。

　　A.甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年

　　B.乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参加期货从业人员资格考试

　　C.丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计

　　D.丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格

　　A D【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条、第十二条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试。(四)具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验;(五)担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历。

　　4.接3题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过( )的批准。

　　A.中国证监会 B.期货业协会

　　C.中国证监会派出机构 D.期货交易所

　　A【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条第一款规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。据此规定，中国证监会派出机构只有在中国证监会授权的情况下具有批准的资格。

　　5.假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当( )。

　　A.在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废

　　B.请求中国证监会公告声明作废

　　C.持登载声明向中国证监会重新申领

　　D.公告期满后向中国证监会重新申领

　　 A C【解析】《期货公司管理办法》第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

　　6.某期货公司向投资者张某承诺期货投资最低获得20%的利润，在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明。该期货公司的做法违犯了( )的规定。

　　A.在经纪业务中不得与客户约定风向利益、共担风险

　　B.不得向客户做获利保证

　　C.不按规定向客户出示风险说明书

　　D.有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为

　　B C【解析】《期货交易管理条例》规定，期货公司不得向客户做获利保证;期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

　　7.上海期货交易所的铝期货价格于2008年3月14日、15日、16日连续三日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是( )。

　　A.把最大涨幅幅度调整为±5%

　　B.把最大涨跌幅度调整为±3%

　　C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%

　　D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变

　　A【解析】《期货交易所管理办法》第八十六条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。

　　8.王某是上海期货交易所的会员，想在2008年3月10日买入铜期货合约2000手(5吨/手)，价格为65000元/吨。根据最低保证金要求——合约价格的5%，那么会员丙需要缴纳的3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元;另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债充抵保证金的最高金额是( )。

　　A.2800万元 B.3000万元 C.3100万元 D.3200万元

　　A【解析】《期货交易所管理办法》第七十二条规定，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值，有价证券基准计算价值的80%;会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。

　　2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：

　　9.案例中王某违犯了下列哪条规定?( )

　　A.挪用客户保证金

　　B.违规划转客户保证金

　　C.收取保证金不入账

　　D.不按照规定接受客户委托

　　10.案例中王某应受到什么惩罚?( )

　　A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

　　B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

　　C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

　　D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、

　　C【解析】《期货交易管理条例》第七十一条规定，期货公司有挪用客户保证金的对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。