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2021年基金从业资格《私募股权投资基金》考点习题:股权投资基金的项目退出

来源 :中华考试网 2021-01-09

  1.国有企业股权非上市转让原则上通过( )公开进行。

  A.一级市场

  B.产权市场

  C.二级市场

  D.区域股权市场

  『正确答案』B

  『答案解析』本题考查国有股权非上市转让的特殊要求。国有企业股权非上市转让原则上通过产权市场公开进行。

  2.以下说法错误的是( )。

  A.创业板上市要求最近两年连续盈利

  B.创业板上市要求最近一期期末净资产不少于2000万元,且不存在未弥补亏损

  C.创业板上市要求最近三年主营业务、董事和高级管理人员没有重大变动,实际控制人没有变更

  D.股份有限公司申请股票在新三板挂牌,要求依法设立且存续满两年

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查股份上市转让或挂牌转让退出。创业板上市要求最近两年主营业务、董事和高级管理人员没有重大变动,实际控制人没有变更。

  3.属于清查公司财产、制订清算方案的是( )。

  Ⅰ.调查和清理公司财产

  Ⅱ.制订清算方案

  Ⅲ.提交股东大会(股东会)通过或者报主管机关确认

  Ⅳ.若公司财产不足清偿债务的,清算组有责任向有管辖权的人民法院申请宣告破产。经人民法院裁定宣告破产后,清算组应当将清算事务移交人民法院

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查清算退出的流程和方法。清查公司财产、制订清算方案:(1)调查和清理公司财产。(2)制订清算方案。(3)提交股东大会(股东会)通过或者报主管机关确认。(4)若公司财产不足清偿债务的,清算组有责任向有管辖权的人民法院申请宣告破产。经人民法院裁定宣告破产后,清算组应当将清算事务移交人民法院。

  4.并购的流程主要包括以下( )步骤。

  Ⅰ.前期准备阶段

  Ⅱ.尽职调查阶段

  Ⅲ.价值评估阶段

  Ⅳ.协商履约阶段

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  『正确答案』D

  『答案解析』本题考查并购的流程和方法。并购的流程主要包括以下几个步骤:(1)前期准备阶段;(2)尽职调查阶段;(3)价值评估阶段(4)协商履约阶段。

  5.关于境内主板上市的要求,以下说法正确的是( )。

  I.发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更

  II.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元

  III.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元,或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元

  IV.发行前股本总额不少于人民币5000万元

  V.最近一期期末无形资产占净资产的比例不高于10%

  VI.最近一期期末不存在未弥补亏损

  A.I、II、IV、V

  B.II、III、VI、V

  C.I、III、IV

  D.II、III、VI

  『正确答案』D

  『答案解析』本题考查主板和创业板上市基本要求。I.正确描述:发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更;IV.正确描述:发行前股本总额不少于人民币3000万元;V.正确描述:最近一期期末无形资产占净资产的比例不高于20%。

  6.( )又称重组上市,重组上市是指一家非上市公司通过把资产注入一家已上市公司,从而得到该公司一定程度的控股权,利用其上市公司地位,原非上市公司得以间接上市。

  A.间接上市

  B.直接上市

  C.IPO

  D.转让上市

  『正确答案』A

  『答案解析』本题考查间接上市流程。间接上市又称重组上市,重组上市是指一家非上市公司通过把资产注入一家已上市公司,从而得到该公司一定程度的控股权,利用其上市公司地位,原非上市公司得以间接上市。

  7.国内A股IPO市场不包括( )。

  A.主板

  B.四板

  C.中小企业板

  D.创业板

  『正确答案』B

  『答案解析』本题考查上市退出的主要市场。国内A股IPO市场包括主板、中小企业板和创业板。

  8.创业板市场主要面向成长型创业企业,重点支持( )。

  A.高新企业

  B.科技企业

  C.医药企业

  D.自主创新企业

  『正确答案』D

  『答案解析』本题考查上市退出的主要市场。创业板市场主要面向成长型创业企业,重点支持自主创新企业。创业板市场的推出有效提高了我国资本市场运行效率及竞争力,对于丰富股权投资基金的退出渠道也发挥了重要作用。

  9.发行人募集资金用途符合规定是指( )。

  Ⅰ.发行人募集资金原则上应当用于主营业务

  Ⅱ.募集资金应当有明确的使用方向

  Ⅲ.募集资金数额和投资项目应当与发行人现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应

  Ⅳ.发行人董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行认真分析

  A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ

  『正确答案』A

———————————— 学习题库 ————————————
证券投资基金基础知识 基金法律法规 股权投资基金基础知识

  10.股权投资基金被投资企业项目在境内申报上市的流程包括( )。

  Ⅰ.成立股份公司并进行上市前辅导

  Ⅱ.上市申报和核准

  Ⅲ.促销和发行

  Ⅳ.股票上市及后续

  A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  『正确答案』A

  11.我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制,ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过( )。

  A.3%

  B.5%

  C.8%

  D.10%

  『正确答案』B

  12.我国资本市场分为( )。

  Ⅰ.场外市场

  Ⅱ.主板

  Ⅲ.中小板

  Ⅳ.创业板

  A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ

  『正确答案』A

  13.从卖方的角度来看,并购的流程主要包括( )步骤。

  A.前期准备-尽职调查-价值评估-协商履约

  B.前期准备-选择并购顾问-价值评估-协商履约

  C.前期准备-尽职调查-准备营销材料-协商履约

  D.前期准备-市场营销-价值评估-支付款项

  『正确答案』A

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