【11】基金非交易过户主要包括( )等形式。

　　A. 继承

　　B. 司法强制执行

　　C. 申购

　　D. 赎回

　　【答案】AB

　　【解析】基金非交易过户主要包括继承、司法强制执行等方式，接受划转的主体必须是合格的个人投资者和机构投资者。

　　【12】在ETF募集期间，我国投资者认购ETF的方式有( )

　　【答案】ABCD基金从业考试时间

　　【解析】本题是对我国ETF认购的具体方式的考查。按照法律规定，我国投资者认购ETF主要有选项所述的四种方式。

　　【13】基金资产与公司的其他资产的运作应当分离，是遵循基金管理公司内部控制的()原则。

　　A.健全性

　　B.有效性

　　C.独立性

　　D.相互制约

　　【答案】C

　　【解析】公司内部控制中独立性原则规定公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。基金从业资格证真题

　　【14】契约型基金与公司型基金的主要区别，表现在()不同。

　　A.法律主体资格

　　B.基金规模

　　C.营运依据

　　D.投资者地位

　　【答案】B

　　【解析】契约型基金和公司型基金的区别主要表现在二者的法律主体资格不同、投资者的地往不同、基金营运依据不同。

　　【15】基金管理公司研究部的研究一般包括()。

　　A.宏观与策略研究

　　B.行业研究

　　C.个股研究

　　D.技术分析

　　【答案】ABC

　　【解析】基金管理公司研究部的研究内容一般包括ABC三项。基金从业资格考试真题及答案

　　【16】以下基金管理公司的各项业务中属于其主要业务的有()。

　　A.证券投资基金业务

　　B.受托资产管理业务

　　C.投资咨询业务

　　D.QDII业务

　　【答案】ABCD

　　【解析】除了选项所述内容外社保及企业年金管理业务也是基金管理公司的主要业务。

　　【17】基金投资运作监督的方式包括()。

　　A.电话提示

　　B.书面警示

　　C.书面报告

　　D.定期报告

　　【答案】ABCD

　　【解析】本题考查监督与处理方式的具体内容和手段的规定。通常基金托管人通过技术和非技术手段根据基金管理人实际运作情况采取电话提示、书面警示、书面报告及定期报告等方式来提示和处理基金管理人的违规情况。基金从业资格考试真题

　　【18】基金管理公司可以开展的业务包，()。

　　A.公募基金管理

　　B.社保基金管理

　　C.QDII基金管理

　　D.特定客户资产管理

　　【答案】ABCD

　　【解析】基金管理公司可以开展的业务包括公募基金管理、社保基金管理、QDII基金管理、特定客户资产管理。

　　【19】网上交易的优势不包括()。

　　A.可以提供更好的理财服务

　　B.可以突破基金代销网店覆盖地域不足的限制

　　C.使客户不出户就可以得到基金开户、申购和赎回的便利

　　D.大大改善了基金投资环境

　　【答案】A基金从业资格考试试题

　　【解析】网上交易既可以突破基金代销网点覆盖地域不足的限制，又可使客户足不出户就能得到基金开户、申购和赎回的便利，大大改善了基金投资环境，深受中小投资者的欢迎。但并不包括更好地提供理财服务。故选A。

　　【20】基金客户服务的内容包括()。

　　A.电话服务中心

　　B.邮寄服务

　　C.公共关系

　　D.互联网的应片

　　【答案】C基金从业资格考试题库

　　【解析】ABD三项属于基金客户服务的内容，C项属于基金促销手段的内容。故选C。

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