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2019年基金从业资格考试《基金法律法规》练习题(14)

来源 :中华考试网 2019-04-24

  1. 基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起( )个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案A 3

  B 5

  C 10

  D 20

  解析:B

  基金管理人的基金宣传推介材料应当向公众分发或发布之日起 5 个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案

  2. 保本基金将大部分基金投资于( )

  A 股票 B 货币市场工具

  C 衍生金融工具 D 与基金到期日一致的债券

  解析:D

  为了能够保证本金安全,保本基金通常会将大部分资金投资于与基金 到期日一致的债券

  3. 基金的运作包括( )

  I 基金的募集

  II 基金的投资管理

  III 基金资产的托管

  IV 基金份额的登记交易

  A I 、III、 IV

  B I 、II 、III、 IV

  C II 、III、 IV

  D I 、II 、III

  解析:B

  基金的运作包括基金的募集,基金的投资管理,基金资产的托管,基 金份额的登记交易,基金的估值与会计核算,基金的信息披露以及其他基金运作活动在内的所有相关环节

  4.( )是既注重资本增值又注重当期收入的一类基金

  A 增长型基金

  B 收入型基金

  C 平衡型基金

  D 指数型基金

  解析:C

  平衡型基金是既注重资本增值又注重当期收入的基金

  5.股票基金以追求( )的资本增值为目标

  A 短期 B 中期

  C 中长期 D 长期

  解析:D

  股票基金以追求长期的资本增值为目标,比较适合长期投资

  6.( )是指基金份额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易,但基金份额持有人不得申购赎回的 一种基金运作方式。

  A 契约型基金 B 公司型基金

  C 开放式基金 D 封闭式基金

  解析:D

  封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以依法设立的证券交易,但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运 作方式。

  7. 披露上市交易公告书的基金品种不包括( )

  A 封闭式基金 B 上市开放式基金

  C 交易型开放式指数基金 D 分级基金母份额

  解析:D

  披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金,上市开放式基金(LOF)和交易型开放式指数基金(ETF)以及分级基金子份额。

  8. 订立基金合同的当事人不包括( )

  A 基金业协会 B 基金管理人

  C 基金托管人 D 基金投资者

  解析:A

  我国的证券投资基金依据基金合同设立,基金份额持有人,基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人,简称基金当事人。

  9. 下列关于开放式基金业务的表述,错误的是( )

  A 持有时间越长,适用的赎回费率越低

  B 申购可采用分期缴款方式

  C 赎回费扣除手续费后,余额归入基金财产

  D 赎回以份额申请

  解析:B

  投资者申购基金份额时,必须全额交付申购款项(中国证监会另有规定的基金除外),投资人按规定提交申购申请并全额交付款款项的, 申购申请即为成立;基金份额登记机构确认基金份额时,申购生效。

  10. 在我国,参与资产管理业务的机构类型有( )。

  I 基金管理机构

  II 信托公司

  III 期货公司

  IV 商业银行

  A I 、II

  B II 、III

  C III、 IV

  D I 、II 、III、IV

  解析:D

  资产管理公司及其子公司,证券公司及其资管子公司,保险资产管理公司,商业银行,期货公司,私募机构都参与了资产管理业务。

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