1、 股票投资过程中，以下属于非系统性风险的为( )。

　　A.汇率大幅波动

　　B.股票大盘指数的波动风险

　　C.上市公司财务投资失败

　　D.央行颁布新的货币政策

　　答案：C

　　2、 在单笔交易规模较大的债券市场中，比较适合的结算方式是( )。

　　A.双边净额结算

　　B.逐笔交易

　　C.券款净额结算

　　D.多边净额结算

　　答案：B

　　3、 下列不属于期货市场基本功能的是( )。

　　A.风险管理

　　B.价格发现

　　C.宏观调控工具

　　D.投机

　　答案：C

　　4、 基金托管人对基金资产估值负有( )责任。

　　A.复核

　　B.监督

　　C.直接估值

　　D.披露

　　答案：A

　　5、 我国封闭式基金的估值频率是( )。

　　A.每个交易日

　　B.每月

　　C.每周

　　D.每半个月

　　答案：A

　　6、 下表述不符合资本市场理论的前提假设的是( )。 A.投资者对各种资产的预期收益率、风险、及资产间相关性都具有相同的判断

　　B.投资不可以分割，投资数量固定

　　C.投资者的买卖行为不会改变证券价格

　　D.投资者都拥有相同信息

　　答案：B

　　7、 根据我国证券市场有关规定，除权，除息日为()。

　　A.A股、B股的权益登记日的次日

　　B.A股、B股的权益登记日的次一交易日

　　C.A股的权益登记日(B股的最后交易日)的次日

　　D.A股的权益登记日(B股的最后交易日)的次一交易日

　　答案：D

　　8.关于我国证券投资基金场内证券交易市场，以下说法正确的是()

　　A. 上海证券交易所采用公司制，深圳证券交易所采用会员制

　　B. 上海证券交易所和深圳证券交易所都采用公司制

　　C. 上海证券交易所采用会员制，深圳证券交易所采用公司制

　　D. 上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制

　　答案：D

　　9.关于投资政策说明书，以下选项不属于其组成内容的是()

　　A. 交易机制

　　B. 投资限制

　　C. 托管费率

　　D. 业绩比较基准

　　答案：C

　　10、 以下关于股票票面价值的说法，错误的选项是()。

　　A.股票发行价格高于面值成为溢价发行，其中超出面值的部分计入公司负债

　　B.股票以面值发行成为平价发行

　　C.若股票面值与每股净资产背离，则股票面值与股票投资价值直接没有必然的联系

　　D.股票的票面价值又称面值，记在股票票面上标明的金额

　　答案：A