1.企业破产时，以下几类投资者中最先获得企业资产清偿的是()

　　A. 次级债券持有人

　　B. 优先无保证债券持有人

　　C. 有保证债券持有人

　　D. 企业股权持有人

　　答案：C

　　2.已知某公司的净资产收益率是 10%，销售利润率是 10%，权益乘数是 2，年均总资产是 1000 万元，该公司的年销售收入是()

　　A. 2000 万元

　　B. 1000 万元

　　C. 500 万元

　　D. 100 万元

　　答案：C

　　3.关于普通股和优先股，以下表述错误的是()

　　A. 普通股的股东享有收益权、表决权

　　B. 公司在盈利不足时，也须按约定的股息率支付优先股股息

　　C. 优先股的股息率是固定的

　　D. 优先股相比普通股有优先分配股利和剩余资产的权利

　　答案：B

　　4.假设在某固定时间段内某基金的平均收益率为40%，标准差为0.5，一年短期存款利率为5%，则该基金的夏普比率为()。

　　A.0.65

　　B.0.7

　　C.0.6

　　D.0.8

　　答案：B

　　解析：夏普比率=(组合的平均收益-无风险收益)/标准差=(40%-5%)/0.5=0.7

　　5、关于有效市场理论和被动投资，以下表述正确的是()

　　A. 在半强有效证券市场中，基本面分析方法仍是有效的

　　B. 在现实中，被动投资和主动投资是完全对立的，不存在介于二者之间的投资策略

　　C. 被动投资者认为除了靠一时的运气之外，系统性的跑赢市场是不可能的

　　D. 在强有效证券市场中，主动投资仍能获得超额收益

　　答案：C

　　6、已知名义利率为8%，实际利率为6%，则通货膨胀率为()

　　A. 8%

　　B. 5%

　　C. 6%

　　D. 2%

　　答案：D

　　解析：通货膨胀率=8%-6%=2%。

　　7、关于沪深300指数，以下表述错误的是()

　　A. 沪深300价格指数实时发布，全收益指数每日收盘后发布

　　B. 以2004年12月31日为基期，基点为1000点

　　C. 以总股本为权重，采用几何平均法计算

　　D. 由中证指数有限公司编制

　　答案：C

　　8、关于浮动利率债券，下列表述错误的是()

　　A. 浮动利率债券在每个利息支付日利息由上一支付日的基准利率和利差共同决定

　　B. 浮动利率债券的利差在发行时可以反映不同债券发行人的信用

　　C. 浮动利率债券可以设置浮动利率的上限和下限

　　D. 浮动利率债券的利差反映已发行债券在其偿还期内发行人信用的改变

　　答案：D

　　9、关于权益类证券风险溢价的表述，正确的选项是()

　　A. 风险资产的期望收益率与其风险溢价正相关

　　B. 只有非系统性风险才要求相应的风险溢价

　　C. 当无风险资产收益率上升时，风险资产的风险溢价随之上升

　　D. 风险资产的风险溢价上升时，无风险资产收益率随之上升

　　答案：A

　　10、关于私募股权的概念，以下表述正确的是()

　　A. 通常采用非公开募集的形式筹集资金

　　B. 投资仅包含股权投资，不包含债权

　　C. 私募股权投资是指对已上市公司的投资

　　D. 可在公开市场上进行交易滚动性较好

　　答案：A