11、季度报告的投资组合报告中需要披露季末基金资产组合的( )信息。

　　A、前十名股票明细

　　B、前十名债券明细

　　C、全部股票明细

　　D、全部债券明细

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查基金定期公告的内容。基金季度报告主要包括基金概况、主要财务指标和净值表现、管理人报告、投资组合报告、开放式基金份额变动等内容。在季度报告的投资组合报告中，需要披露基金资产组合、按行业分类的股票投资组合、前10名股票明细、按券种分类的债券投资组合、前5名债券明细，投资贵金属、股指期货、国债期货等情况，以及投资组合报告附注等内容。

　　12、基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存( )年。

　　A、3

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查基金销售机构。基金管理人、基金销售机构，应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。

　　13()狭义基金监管主体()。

　　A基金行业自律组织

　　B政府基金监管机构

　　C基金机构内部监管

　　D社会力量

　　解析：正确答案“B”狭义基金监管主体：政府基金监管机构。

　　14()开放式基金份额的认购业务可以由()直接办理，也可以由其委托的其他机构代为办理。

　　A基金管理人

　　B基金销售机构

　　C商业银行

　　D保险公司

　　解析：正确答案“A”

　　投资者认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。

　　15()基金的服务机构不包括()。

　　A基金管理人

　　B基金评级机构

　　C律师事务所

　　D基金持有人

　　解析：正确答案“D

　　”基金管理人、基金评级机构和律师事务所属于基金的服务机构。

　　16()可能对基金持有人权益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括()。

　　A基金份额持有人大会的召开

　　B基金管理人或基金托管人变更

　　C开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项

　　D延长基金合同期限

　　解析：正确答案“C”

　　开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项不属于对交易价格产生重大影响的事项。

　　17()基金合同所包含的重要信息不包括()。

　　A基金的持有人结构

　　B基金的运作方式

　　C基金的投资基本要素

　　D基金的投资方向

　　解析：正确答案“D”

　　基金合同中不包含基金的投资方向。

　　18()下列关于货币市场基金信息披露的表述，错误的是()。

　　A货币市场基金收益公告主要指每万份基金净收益和7日年化收益率

　　B当“影子定价”与“摊余成本法”确定的货币市场基金资产净值的偏离度的绝对值达到或超过0.5%时，基金管理人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时报告

　　C货币市场基金需要披露净值增长率

　　D货币市场基金没有必要披露基金份额净值信息，而是披露收益公告

　　解析：正确答案“C”

　　货币市场基金份额净值保持为1元，无需披露净值增长率。

　　19()下列说法中，错误的是()。

　　A合规管理部门要保持行使权力的独立性，因此要与其他部门之间保持绝对的独立

　　B管理人要将合规考核结果与员工的绩效工资和高管人员竞聘考核相结合

　　C合规文化建设要充分发挥人的主观能动性，将合规理念贯穿到每一业务操作环节和所办理的每笔业务，做到全员参与，各负其责

　　D公司领导是各项合规管理制度的制定者和传达者，应当明确合规文化建设的重要性

　　解析：正确答案“A”

　　合规管理部门在一定程度上要保持行使权力的独立性，但并不是说与其他部门之间保持绝对的独立，A错误。

　　20()不属于按投资市场对股票基金分类的是()。

　　A国内股票基金

　　B国外股票基金

　　C全球股票基金

　　D成长型股票基金

　　解析：正确答案“D”基础题

　　21()非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向()备案。

　　A基金业协会

　　B证券业协会

　　C证监会

　　D银监会

　　解析：正确答案“A

　　”非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金业协会备案。

　　22()以下关于基金托管银行的核准和监管的说法中，正确的是()。

　　A基金托管人资格由中国证监会和银监会核准

　　B基金托管人资格由中国证监会核准

　　C基金托管人资格由中国银监会核准

　　D中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

　　解析：正确答案“A”

　　基金托管人资格由中国证监会和银监会核准

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