1.基金销售机构是( )机构。

　　A.直接募集

　　A.间接募集

　　C.受托募

　　集D.以上都是

　　【答案及解析】C

　　受托募集机构是指基金销售机构。

　　2.我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在( )登记成为基金管理人。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券投资基金业协会

　　C.中国证券业协会

　　D.中国期货业协会

　　【答案及解析】B

　　我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在中国证券投资基金业协会登记成为基金管理人。

　　3.销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足以下( )条件。

　　A.在中国证监会注册取得基金销售业务资格

　　B.成为中国证券投资基金业协会会员

　　C.接受基金管理人委托(签署销售协议)

　　D.以上都对

　　【答案及解析】D

　　4.目前具有基金销售业务资格的主体包括( )等。

　　A.商业银行、证券公司、期货公司

　　B.保险机构、证券投资咨询机构

　　C.独立基金销售机构

　　D.以上都是

　　【答案及解析】D

　　目前具有基金销售业务资格的主体包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。

　　5.股权投资基金的募集机构需要就合格投资者身份尽到审查义务，判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力，应以一定的( )作为衡量标准，并且对投资者所能承担的风险能力进行测试。

　　A.资本和收入

　　B.资产价值和收入

　　C.资本和资产价值

　　D.以上都不对

　　【答案及解析】B

　　股权投资基金的募集机构需要就合格投资者身份尽到审查义务，判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力，应以一定的资产价值和收入作为衡量标准，并且对投资者所能承担的风险能力进行测试。

　　6.基金募集过程中，募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突， 履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担( )等相关责任。

　　A.特定对象确定

　　B.投资者适当性审查

　　C.基金推介及合格投资者确认

　　D.以上都对

　　【答案及解析】D

　　基金募集过程中，募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、基金推介及合格投资者确认等相关责任。

　　7.实务中( )通常均不作为课税主体，也无代扣代缴个税的法定义务，由投资者自行缴纳相应税收。

　　Ⅰ.信托计划 Ⅱ.资管计划

　　Ⅲ.契约型基金 Ⅳ.公司型基金

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】A

　　实务中，信托计划、资管计划以及契约型基金通常均不作为课税主体，也无代扣代缴个税的法定义务，由投资者自行缴纳相应税收。

　　8.对于有限责任的公司型基金，投资者人数的最高限制是( )人。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.200

　　【答案及解析】C

　　目前，我国股权投资基金投资者人数限制如下：

　　(1)公司型基金：有限公司不超过 50 人。

　　9.如果基金在募集中超过了募集人数标准，无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标准，都将构成( )。

　　A.公开发行 B.非公开发行

　　C.成功发行 D.未成功发行

　　【答案及解析】A

　　如果基金在募集中超过了募集人数标准，无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标准，都将构成公开发行。

　　10.基金拆分主要包括( )。

　　A.收益权拆分和分配权拆分

　　B.份额拆分和收益权拆分

　　C.份额拆分和分配权拆分

　　D.收益权拆分和风险拆分

　　【答案及解析】B

　　基金拆分主要包括份额拆分和收益权拆分。

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