第 11 题：关于母基金运作模式说法错误的是( )。

　　A、二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资

　　B、母基金是以股权投资基金为主要对象的基金

　　C、股权投资母基金的业务主要包括一级投资，二级投资和直接投资

　　D、直接投资是母基金的本源业务

　　正确答案：C 母基金发展初期，主要从事一级投资，一级投资是母基金的本源业务。

　　第 12 题：欧洲议会于( )通过了《泛欧金融监管改革法案》。

　　A、2010年9月

　　B、2010年1月

　　C、2011年1月

　　D、2011年9月

　　正确答案：A 欧洲议会于2010年9月通过了《泛欧金融监管改革法案》。

　　第 13 题：政府引导基金对创业投资基金支持方式中的融资担保说法正确的是( )。

　　A、是指政府引导基金对经营良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过债权融资增强投资能力。

　　B、是指政府引导基金对竞争力良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过股权融资增强投资能力。

　　C、是指政府引导基金对历史信用记录良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过债权融资增强投资能力。

　　D、是指政府引导基金对历史信用记录良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过股权融资增强投资能力。

　　正确答案：C 是指政府引导基金对历史信用记录良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过债权融资增强投资能力。

　　第 14 题：私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的( )。

　　Ⅰ.普通股

　　Ⅱ.可转为普通股的优先股

　　Ⅲ.可转换债券

　　Ⅳ.普通企业债

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：C 私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股、依法可转为普通股的优先股和可转换债券。

　　第 15 题：同时具备( )，除刑法另有规定的以外，即构成“非法吸收公共存款或者变相吸收公共存款”。

　　Ⅰ.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金

　　Ⅱ.通过煤气推介会传单，手机短信等途径向社会公开宣传

　　Ⅲ.承诺在一定期限内以货币 ，实物，股权等方式还本付息或者给付回报

　　Ⅳ.向社会公众，即社会不特定对象吸收资金

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：D 同时具备以下四个条件，除刑法另有规定的以外，即构成“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”:

　　(1)未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金;

　　(2)通过媒体,推介会,传单，手机短信等途径向社会公开宣传;

　　(3)承诺在一定期限以内，以货币，实物，股权等方式还本付息或者给付回报;

　　(4)向社会公众即社会不特定对象吸收资金。

　　第 16 题：投资决策委员会根据( )进行决策.

　　A、投资协议、尽职调查报告和风险控制报告

　　B、尽职调查报告和投资协议

　　C、尽职调查报告和风险控制报告

　　D、投资协议和风险控制报告

　　正确答案：C 投资决策委员会根据尽职调查报告和风险控制报告进行决策

　　第 17 题：我国私募股权投资基金行业发展经历了( )历史阶段。

　　A、五个

　　B、两个

　　C、三个

　　D、四个

　　正确答案：C 我国私募股权投资基金行业发展经历了三个历史阶段。

　　第 18 题：关于有限合伙企业的利润分配，亏损，分担说法错误的是( )。

　　A、利润分配亏损分担，按照合伙协议的约定办理

　　B、有限合伙协议未约定或者约定不明确的，由合伙人协商决定

　　C、协商不成的，由合伙人按照实缴出资比例分配、分担

　　D、无法确定出资比例的,由法院裁定分配、分担

　　正确答案：D 有限合伙企业的利润分配，亏损分担，按照合伙协议的约定办理;有限合伙协议，未约定或者约定不明确的，由合伙人协商决定;协商不成的，由合伙人按照实缴出资比例分配、分担;无法确定出资比例的，由合伙人平均分配、分担。

　　第 19 题：在广义的契约型基金形式下，投资者与管理人之间是一种( )法律关系。

　　Ⅰ.信托

　　Ⅱ.代表

　　Ⅲ.委托

　　Ⅳ.代理

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案：B 在广义的契约型基金形式下，投资者与管理人之间是一种委托或者信托法律关系。

　　第 20 题：在投资后项目监管方面，需要重点关注以下( )指标。

　　Ⅰ.经营指标

　　Ⅱ.管理指标

　　Ⅲ.财务指标

　　Ⅳ.市场信息追踪指标

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：D 在投资后项目监管方面，需要重点关注以下指标：经营指标、管理指标、财务指标、市场信息追踪指标。