第1题： 基金业协会应当制定和实施私募基金行业( )，监督、检查会员及其从业人员的( )。

　　A、自律规则、执业行为

　　B、目律准则、从业行为

　　C、自律规则、从业行为

　　D、自律准则、执业行为

　　正确答案：A 基金业协会应当制定和实施私募基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为。

　　第2题： 合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，以下属于合格的机构投资者为( )。

　　A、净资产，200万的销售公司

　　B、总资产500万元的广告公司

　　C、总负债1000万元的生产企业

　　D、流动资产为1500万的运输公司

　　正确答案：A 机构的合格投资者要求其净资产不低于1000万元，。

　　第3题： 经济增加值EVA=税后净营业利润-资本成本=(R-C)xA=RxA-CxA，其中，A为( )。

　　A、投入价值

　　B、劳动价值

　　C、资金成本

　　D、投入资本

　　正确答案：D 经济增加值EVA=税后净营业利润-资本成本=(R-C)xA=RxA-CxA，其中，R是资本收益率，即投入资本报酬率，等于税前利润减去现金所得税再除以投入资本;C是加权资本成本，包括债务成本以及所有者权益成本;A为投入资本,等于资产减去负债，其中，资产中除去现金，负债中除去长期负债和短期负债以及递延税款;RxA为税后净营业利润。

　　第4题： 下列哪些投资者视为当然合格投资者( )

　　Ⅰ.社会保障基金

　　Ⅱ.企业年金等养老基金

　　Ⅲ.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划

　　Ⅳ.投资于所管理股权投资基金的股权投资基金管理人及其从业人员

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：D 下列投资者视为当然合格投资者：

　　(1)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金;

　　(2)依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划;

　　(3)投资于所管理股权投资基金的股权投资基金管理人及其从业人员;

　　(4)中国证监会规定的其他投资者。

　　第5题： 交易所资金清算步骤不包括( )。

　　A、制作清算指令

　　B、整理清算数据

　　C、接受交易数据

　　D、确认清算结果

　　正确答案：B 交易场所资金清算步骤包括：1.接受交易数据2.制作清算指令3.执行清算指令4.确认清算结果。

　　第6题： 借壳上市操作流程步骤包括( )

　　Ⅰ.收购股权

　　Ⅱ.资产置换

　　Ⅲ.购买期权

　　Ⅳ.资产重置

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：B 借壳上市操作流程。一般要经过两个步骤:

　　(1)收购股权，分协议转让和场内收购，目前比较多的是协议收购

　　(2)换壳，即资产置换。借壳上市完整的流程结束，一般需要半年以上的时间，其中最主要的环节是要约收购豁免审批、重大资产置免的审批，其中，尤其是核心资产的财务、法律等环节的重组、构架设计工作。

　　第7题： 私募股权投资基金的募集在实践中募集对象一般为( )。

　　A、政府

　　B、个人投资者

　　C、事业法人

　　D、机购投资者

　　正确答案：D 私募股权投资基金的设立和资金算里，为后期业务开展铺平了道路。通常，私募股权投资基金的募集在实践中募集对象一般为机购投资者。

　　第8题： 基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称，身份信息及基金份额明细等数据，备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于( )。

　　A、二十年

　　B、十五年

　　C、五年

　　D、十年

　　正确答案：A 基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称，身份信息及基金份额明细等数据，备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于二十年。

　　第9题： 公司型基金在形式上类似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托( )作为专业的财务顾问或经营与管理基金资产。

　　A、基金托管公司

　　B、证券经纪人

　　C、基金管理公司

　　D、投资机构

　　正确答案：C 公司型基金在形式上类似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的财务顾问或经营与管理基金资产。

　　第10题： 私募股权投资基金的投资者出资设立信托，基金管理人依照基金信托合同作为受托人，以自己的名义为基金持有人的利益行使基金财产权并承担相应受托责任的方式属于( )。

　　A、公司型基金

　　B、有限合伙人型基金

　　C、FOF

　　D、契约型基金

　　正确答案：D 契约型基金即投资者出资设立信托，基金管理人依照基金信托合同作为受托人，以自己的名义为基金持有人的利益行使基金财产权并承担相应受托责任。