1、上海证券交易所规定融券业务保证金比例不得低于(D)

　　A 70% B30% C 100% D50%

　　2、某债券的麦考利率修正期为1.5年，市场利率上涨了5%，则其理论上的市场价格变动(A)

　　A -7.5% B-5% C 7.5% D 5%

　　3、一般情况下，相比于普通股，优先股具有()风险和(D)收益的特征

　　A 较高，较高 B 较低，较高

　　C 较高，较低 D 较低，较低

　　4、关于财务报表分析的直接作用，以下说法错误的是(C)

　　A 发现企业的潜在投资机会 B 评估企业经营业绩

　　C 改善企业经营状况 D 发现企业存在的问题

　　5、对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化证券发行机构发生了影响证券估值的重大事件，使潜在估值调整对基金资产的影响在0.25%以上的，应当参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值，这里的基金资产具体指的是(C)

　　A 当日的基金资产总值 B 前一估值日的基金资产总值

　　C 前一估值日的基金资产净值 D 当日的基金资产净值

　　6、某人年初将10000元存入银行，银行存款年利率为3%，按复利计算，第二年年底时本金和利息总额为(D)

　　A 10600 B 10606 C 10603 D 10609

　　7、X债券的市场价格为98元，面值为100元，期限为10年，Y债券市场价格为90元，面值为100元，期限两年，以下正确说法的是(A)

　　A 与y相比，x债券的当期收益率更接近到期收益率

　　B x债券的当期收益率变动预示着其到期收益率的反向变动

　　C 在其他因素相同的情况下，y债券的当期收益率预期市场价格同向变动

　　D y债券的当期收益率变动预示着到期收益率的反向变动

　　8、依据我国第三方存管的要求，客户想完成客户交易结算资金的进出只能通过的方式是(D)

　　A 银行柜台办理资金划转

　　B 客户通过网银直接将钱划入券商的三方存管账户

　　C 券商提供的柜面客户资金存取

　　D 银证转账

　　9、关于中国证券登记结算有限责任公司，以下说法错误的是(B)

　　A 不以盈利为目的

　　B 由证券交易所批准设立

　　C 设有上海分公司和深圳分公司

　　D为证券市场提供安全，高效的证券登记结算服务

　　10、目前在我国各类债券市场中占据交易量和存量方面主导地位的债券市场是(D)

　　A 深圳证券交易所债券市场 B 上海证券交易所债券市场

　　C 商业银行柜台市场 D 银行间债券市场

　　11、一般来说，在其他条件均有相同的情况下，风险越低的股票所对应的期望回报率也越();在股票的期望收益率相同的情况下，投资者对风险越低的股票出价越(D)

　　A 高，低 B 高，高 C 低，低 D 低，高

　　12、某二级债券基金，业绩比较基准;20%*沪深300指数收益率+75%*中债新中和财富(总值)指数收益率+5%*金融机构货币活期存款利率(税后)，该基金当年实际收益率为2%。该基金实际资产收益及其指数业绩对比如下：

市场	实际投资业绩（%）	基准指数业绩（%）
股票	-15%	-20%
固定收益	6%	5%
货币市场	4%	3%

　　根据上述信息，该二级市场基金当年超额收益率为(A)

　　A 2.1% B 0.1% C -0.1% D1.9%

　　13、下列关于期货市场的论述中，正确的是(C)

　　A 期货交易是“零和游戏”，因此期货市场不具有经济功能

　　B 由于期货价格变动剧烈，因此期货市场损害了金融体系抵御风险的能力

　　C 期货市场并不能消除风险，只是将风险在不同投资者之间进行转移

　　D 期货价格经常非理性波动，因此期货市场扰乱了现货市场的运行

　　14、下列科目中，属于流动资产的是(C)

　　A 长期股权投资 B 固定资产

　　C 存货 D无形资产

　　15、关于证券交易买卖差价，以下表述错误的是(B)

　　A 同一股票在不同的时段也会表现出不同的买卖差价

　　B 一般来讲，大盘蓝筹股流动性较好，买卖差价大

　　C 成熟市场的股票一般流动性较好，而新兴市场的股票买卖价差则较大

　　D 买卖差价很大程度上是由证券类型及其流动性决定的

　　16、关于证券市商与经纪人的区别，以下说的发错误的是(C)

　　A 维持证券的价格稳定也是做市商的目标之一

　　B 经纪人在交易中执行投资者的指令，并没有参加到交易中

　　C 在报价驱动市场中，经纪人是最为重要的角色

　　D 做市商必须随时满足买卖双方的交易数量，给市场提供流动性

　　17、远期利率和即期利率的区别在于(B)

　　A 付息频率不同 B 计息日起点不同

　　C 计息方式不同 D 计息期限不同

　　18、以下债券结算方式中，结算双方风险对等的是(C)

　　A 见款付券 B 见券付款 C 券款对付 D 纯券过户

　　19、关于主动投资，以下表述正确的是(B)

　　A 主动投资策略通常有更低的管理费用

　　B 主动投资策略在不完全有效的市场上更能体现其价值

　　C 主动投资策略在有效市场上更能体现其价值

　　D 主动投资策略试图复制某一指数的收益和风险

　　20、某基金A在持有期为12月、置信水平为95%的情况下，计算的风险价值为-5%，则以下表述正确的是(B)

　　A 该基金在12个月中的损失有5%的可能不超过95%

　　B 该基金在12个月中的损失有95%的可能不超过5%

　　C 该基金在12个月中的最大损失为5%

　　D 该基金在12个月中的损失有5%可能不超过5%