1.在股权投资基金的募集阶段，基金管理人主要通过 ( ) 等材料与投资者进行互动交流。

　　Ⅰ . 基金合同

　　Ⅱ . 基金招募说明书Ⅲ . 风险揭示书Ⅳ . 风险调查问卷

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ .

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】 D

　　2.有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过 ( ) 人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　【答案及解析】 A

　　3.公司型股权投资基金设立，应 ( ) 。

　　Ⅰ . 向工商管理机关办理注册登记手续Ⅱ . 向中国证券投资基金业协会备案

　　Ⅲ . 公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续

　　Ⅳ . 公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向中国证券投资基金业协会办理变更登记、注销手

　　续

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】 A

　　4.关于契约型股权投资基金，下列说法正确的是 ( ) 。

　　Ⅰ . 封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内不能申购和赎回

　　Ⅱ. 开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内可以按照基金合同的约定开放申购和赎回Ⅲ . 申购、赎回的价格由基金管理人计算

　　Ⅳ . 申购、赎回的价格由合伙人计算

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】 A

　　5.契约型股权投资基金收益分配和风险承担原则由 ( ) 约定。

　　A.基金合同

　　B.投资计划

　　C.大股东

　　D.管理层

　　【答案及解析】 C

　　6.估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用 ( ) 确定公允价值。

　　A.固定日市价

　　B.最近交易市价

　　C.股东协商价格

　　D.股票成本价格

　　【答案及解析】 B

　　7.对于股权投资基金的估值，国内外最为普遍使用的方法主要有 ( ) 。

　　Ⅰ . 成本法

　　Ⅱ. 市场法

　　Ⅲ . 收 入 法Ⅳ . 重置成本法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.I 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】 D

　　8.管理人内部控制的原则主要包括 ( ) 。

　　Ⅰ . 全面性原则

　　Ⅱ. 相互制约原则Ⅲ . 执行有效原则Ⅳ . 独立性原则

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】 D

　　9.( ) 不是管理人内部控制要素。

　　A.信息与沟通

　　B.风险评估

　　C.投资收益

　　D.内部监督

　　【答案及解析】 C

　　10. 中国证监会及其派出组织依照 ( ) ，对股权投资基金业务活动实施监督管理。

　　Ⅰ . 《合同法》

　　Ⅱ. 《证券投资基金法》

　　Ⅲ . 《私募投资基金监督管理暂行办法》

　　Ⅳ . 中国证监会的其他有关规定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】 B