基金从业资格考试

导航

基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》预习章节习题:投资交易管理

来源 :中华考试网 2018-12-04

基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》预习章节习题:投资交易管理

  1、“一手交钱一手交货”的交易方式是( )。

  A、现货交易

  B、期货交易

  C、期权交易

  D、远期交易

  2、投资者用于投资的自有资金或证券被称为( )。

  A、保证金

  B、担保金

  C、抵押金

  D、担保证券

  3、关于保本金交易,下列说法错误的是( )。

  A、在我国,现货交易被称为融资融券

  B、保证金除以证券总价值的比率称为保证金率

  C、融券即投资者借入证券卖出,也称卖空交易

  D、融资即投资者借入资金购买证券,也叫买空交易

  4、上海证券交易所规定的维持担保比例下限为( )。

  A、100%

  B、130%

  C、150%

  D、170%

  5、关于融券业务,下列说法错误的是( )。

  A、证券可以用来充抵保证金

  B、融券业务会放大投资收益和损失

  C、卖空交易表明投资者认为股票价格会下跌

  D、当股票价格上涨时,融券交易会使得利润扩大

  6、融资融券对于投资者的要求较高,目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到( )个月,且持有资金不得低于( )万元人民币。

  A、12,20

  B、12,50

  C、18,20

  D、18,50

  7、上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定,如标的证券为股票的,应当符合的条件之一是:在过去3个月内没有出现过该情形:日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过( )。

  A、4%

  B、5%

  C、7%

  D、10%

  8、关于做市商,下列说法错误的是( )。

  A、做市商必须随时满足买卖双方的交易数量

  B、做市商根据投资人报价进行交易撮合

  C、维持证券的价格稳定是做市商的目标之一

  D、做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人担任

  9、做市商可以分为( )。

  Ⅰ.特定做市商

  Ⅱ.多元做市商

  Ⅲ.一般做市商

  Ⅳ.指定做市商

  A、Ⅰ、Ⅳ

  B、Ⅱ、Ⅲ

  C、Ⅱ、Ⅳ

  D、Ⅰ、Ⅱ

  10、( )的核心就是买方下达购买指令,包括购买数量和相应价格,卖方下达包含同样内容的卖出指令,满足成交条件的即可成功交易。

  A、报价驱动

  B、指令驱动

  C、柜台交易

  D、做市商制度

  11、对于投资者而言,根据不同的市场行情下达合适的交易指令是非常关键的,这些指令可以分为( )。

  Ⅰ.触价指令

  Ⅱ.市价指令

  Ⅲ.套利指令

  Ⅳ.随价指令

  A、Ⅰ、Ⅱ

  B、Ⅱ、Ⅲ

  C、Ⅲ、Ⅳ

  D、Ⅱ、Ⅳ

  12、下列交易指令中,( )可使投资者在价格变化之前采取措施,当证券价格变动时,可以设定在某一价格买入或卖出证券。

  A、触价指令

  B、随价指令

  C、市价指令

  D、套利指令

  13、关于限价指令,下列说法错误的是( )。

  A、限价指令分为限价买入指令和限价卖出指令

  B、限价指令的目的在于将损失控制在投资者可接受的范围内

  C、如果投资者持有某上市公司的股票,目前的股票价格偏低,那么可以给经纪人发出限价卖出指令

  D、如果投资者认为目前目标公司的股票价格偏高,还不适合买入建仓,那么可以给经纪人发出限价买入指令

分享到

相关推荐