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2018基金从业资格考试证券投资基金基础知识习题及答案（13）

来源 :中华考试网 2018-09-07

中

2018基金从业资格考试证券投资基金基础知识习题及答案（13）

　　【单选】市场营销运作管理首先要解决的是( )

　　· 销售什么产品

　　· 产品定价或基金费率

　　· 渠道选择

　　· 促销手段

　　参考答案：A题目解析：四大要素第一----产品

　　参考页码：P139

　　考查知识点：基金市场营销的主要内容

　　【多选】现阶段我国基金已出现的类型有( )

　　· LOF

　　· ETF

　　· 创新型封闭式

　　· 分级基金

　　参考答案：ABCD题目解析：识记题

　　考查知识点：我国基金的类型

　　【判断】证券交易所及其派出机构对基金销售活动实施监督管理,行业协会对基金销售活动也应进行自律管理( )

　　参考答案：错误]

　　题目解析：只有证交所及其派出机构进行监督

　　考查知识点：基金销售机构行为监督

　　【单选】目前,我国的开放式基金于( )估值。

　　· 每个交易日

　　· 每个交易日的次日

　　· 每周

　　· 每半个月

　　参考答案：A题目解析：开放式基金每个交易日估值

　　考查知识点：估值频率

　　【单选】对基金资产中的股票进行估值,应遵循的原则错误的是( )

　　· 配股和新发股,按成本估值

　　· 存在活跃市场且估值日有市价的情况下,应采用市价确定投资的公允价值

　　· 不存在活跃市场的情况下,应采用估值技术确定投资的公允价值

　　· 基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反应公允价值的价格估值

　　参考答案：D题目解析：在所有估值原则都不能反映公允价值的时候才与托管银行进行商定

　　考查知识点：基金的估值原则

　　【单选】资本证券是有价证券的主要形式,它反映了持有人的( )

　　· 商品使用权

　　· 收入请求权

　　· 货币索取权

　　· 商品所有权

　　参考答案：B题目解析：掌握，资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券,其持有人有一定的收入请求权;货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券;商品证券是指证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证,取得这种证券就等于取得这种商品的所有权。

　　考查知识点：证券与证券市场概述之有价证券

　　【单选】现行《中华人民共和国公司法》的施行日期为( )

　　· 2006年1月1日

　　· 2006年6月1日

　　· 2007年1月1日

　　· 2007年6月1日

　　参考答案：A 题目解析：2006年1月1日

　　考查知识点：我国证券市场的发展

　　【多选】根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,证券投资咨询机构申请基金代销业务应满足的条件包括( )

　　· 注册资本不低于3000万元人民币

　　· 最近三年没有代理投资者从事证券买卖的行为

　　· 高级管理人员取得基金从业资格

　　· 持续从事证券投资咨询业务三个以上会计年度

　　参考答案：BCD题目解析：注册资本不低于2000万元人民币

　　考查知识点：基金销售机构准入条件

　　【判断】证券公司短期融资债是指证券公司以短期融资为目的,在企业间债券市场发行的,约定在一定期限内还本付息的债券( )

　　参考答案：错误

　　题目解析：证券公司短期融资债券只能在银行间债券市场发行和交易

　　考查知识点：债券特征

　　【单选】我国的证券投资者一般不采用( )的方式认购ETF。

　　· 场内现金认购

　　· 场外现金认购

　　· 网上现金认购

　　· 网下组合证券认购

　　参考答案：C题目解析：我国的投资者一般采用场内现金认购、场外现金认购和网上组合证券认购、网下组合证券认购四种方式

　　考查知识点：基金的认购

　　【单选】按投资主体的不同性质,股票的分类中不包括( )

　　· 国家股

　　· 机构股

　　· 法人股

　　· 社会公众股

　　参考答案：B题目解析：掌握

　　考查知识点：我国股票的类型

　　【多选】金融时报证券交易所指数包括( )

　　· 30种股票指数

　　· 50种股票指数

　　· 100种股票指数

　　· 500种股票指数

　　参考答案：ACD题目解析：熟悉

　　考查知识点：证券交易市场的运行之股票价格指数