2018基金从业资格考试证券投资基金基础知识习题及答案（7）

　　1、关于基金产品风险评价，说法错误的是(B)。

　　A、基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成

　　B、基金评价的方法应当保密

　　C、评价的结果应当定期更新

　　D、过往的评价结果应当作为历史保存

　　2、基金宣传推介材料要求报备的内容不包括(D)。

　　A、基金管理公司高级管理人员合规性复核意见

　　B、基金管理公司督察长出具的合规意见书

　　C、基金托管银行出具的基金业绩复核函

　　D、基金评价机构出具的业绩表现报告

　　3、基金的宣传推介材料推介保本基金的，应当(B)。

　　A、充分说明保本基金的收益率

　　B、充分揭示保本基金的风险

　　C、充分说明基金经理的过往业绩

　　D、充分说明保本基金和银行存款的一致性

　　4、基金公司在选择业务软件时，从内控角度出发，应重点考虑的软件功能不包括(D)。

　　A、安全保护

　　B、分权制约

　　C、身份验证

　　D、方便快捷

　　5、关于基金管理人应建立科学严密的风险评估体系，描述错误的是(C)。

　　A、风险评估系统应对基金运作情况发出预警和报警讯号

　　B、公司应加大信息科技的投入促进风险管理的数量化和自动化

　　C、风险评估体系能够对各项业务风险实现量化评估

　　D、风险业绩评估小组应定期提供评估报告

　　6、控制环境是构成公司内部控制的基础，良好的控制环境有利于公司制度的有效执行，

　　以下不属于内部控制环境内容的是(D)。

　　A、经营理念和内控文化

　　B、员工道德素质

　　C、公司治理结构

　　D、公司技术系统

　　7、下列有关基金管理人内部控制的表述中，错误的是(C)。

　　A、内部控制必须涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节

　　B、内部控制是一个过程

　　C、内部控制可以保证控制目标的实现

　　D、内部控制不仅仅是制度和手册，而是渗透到公司活动之中的一系列活动

　　8、根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，以下不需要

　　进行岗位分离的是(D)。

　　A、授权岗位和执行岗位

　　B、执行岗位和审核岗位

　　C、保管岗位和记账岗位

　　D、咨询岗位和审核岗位

　　9、关于会计系统控制，以下表述错误的是(A)。

　　A、公司根据基金计提的风险准备金应在基金会计中体现

　　B、公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体

　　C、公司会计与基金会计不能同时兼任

　　D、不同基金之间在名册登记，账务设置，基金划拨等方面均互相独立

　　10、基金销售的基金宣传推介材料应为(C)。

　　A、基金评价机构制作

　　B、基金销售人员自己制作

　　C、基金销售机构统一制作

　　D、有资质的的理财顾问制作

　　11、基金管理人监事会的合规责任不包括(C)。

　　A、通知业务机构停止违法行为

　　B、会计监督

　　C、提议召开董事会

　　D、随时调查公司财务情况

　　12、目前，我国基金销售机构的现状是(A)。

　　A、期货公司可以申请基金销售资格

　　B、保险代理机构可以申请基金销售资格

　　C、证券咨询机构不能申请基金销售资格

　　D、信托公司可以申请基金销售资格

　　13、对于基金管理人来讲，开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制，原因在于(C)。

　　A、如果开放式基金业绩表现差，投资者被套，就没有赎回压力

　　B、封闭式基金业绩表现好，其扩展能力也将相应提高

　　C、如果开放式基金业绩表现好，会吸引新的投资者，基金管理人管理费收入也会增加

　　D、封闭式基金份额固定，基金管理人的收入稳定

　　14、基金合同一般不约定(A)的权利和义务。

　　A、基金销售机构

　　B、基金份额持有人

　　C、基金托管人

　　D、基金管理人

　　15、基金是一种面向中小投资者的间接投资工具，“间接投资”体现在(C)。

　　A、基金不直接投资股票市场

　　B、基金不直接投资债券市场

　　C、基金把众多投资者的小额资金汇集起来进行投资

　　D、基金是由专业或非专业的投资机构进行管理

　　16、基金监管活动的要素主要包括(D)等。

　　A、原则、内容、方式、手段

　　B、目标、原则、方式、手段

　　C、目标、体制、手段、方式

　　D、目标、体制、内容、方式

　　17、中国证监会对基金监管的主要措施不包括(A)。

　　A、拘留

　　B、行政处罚

　　C、限制交易

　　D、检查

科目	试题	体验
证券投资基金基础知识	2018基金从业资格《证券投资基金基础知识》预测试卷（一）	做题
	2018基金从业资格《证券投资基金基础知识》预测试卷（二）	做题
基金法律法规	2018基金从业资格《基金法律法规》预测试卷(一)	做题