2018基金从业资格考试基金基础知识冲刺习题14

　　1

　　CAPM模型的基本假设不包括(　)。

　　A.所有投资者的投资期限都是相同的

　　B.投资者的投资范围不限于公开市场上可以交易的资产

　　C.所有投资者都是理性的

　　D.所有投资者对于风险的认知都一致

　　【答案】B

　　2

　　若已上市公司向不特定对象公开募集股份，这种行为称为(　)。

　　A.IPO

　　B.股票回购

　　C.增发

　　D.股票拆分

　　【答案】C

　　3

　　在实际操作中，基金经理制定的交易指令不包括(　)。

　　A.交易频率

　　B.交易种类

　　C.买卖方向

　　D.买卖价格

　　【答案】A

　　4

　　下列股票估值方法不属于相对价值法的是(　)。

　　A.市盈率模型

　　B.经济附加值模型

　　C.企业价值倍数

　　D.市销率模型

　　【答案】B

　　5

　　(　)是财政部代表中央政府发行的债券。

　　A.国债

　　B.地方政府债

　　C.政策性金融债

　　D.商业银行债券

　　【答案】A

　　6

　　按交易方式分类，下列是银行间债券市场的交易品种，但不是交易所债券市场交易品种的是(　)。

　　A.现券交易

　　B.质押式回购

　　C.融资融券

　　D.远期交易

　　【答案】D

　　7

　　关于远期合约，以下表述错误的是(　)。

　　A.远期合约是一种最简单的衍生品合约

　　B.远期合约是一种标准化合约

　　C.远期合约不能形成统一的市场价格，与远期合约相比，市场效率偏低

　　D.远期合约流通性通常较差

　　【答案】B

　　8

　　关于期货市场的作用，以下表述错误的是(　)。

　　A.提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济

　　B.农产品期货市场有助于减缓农产品价格波动对农业发展的不利影响

　　C.期货交易需要对大量信息进行加工，故期货交易形成的未来价格信号具有滞后性

　　D.期货交易所形成的未来价格信号能反应多种生产要素在未来一定时期的变化趋势

　　【答案】C

　　9

　　互换合约是指交易双方约定的在未来某一期间交换他们认为具有相等经济价值的(　)。

　　A.证券

　　B.负债

　　C.现金流

　　D.资产

　　【答案】C

　　10

　　下列关于个人投资者的表述错误的是(　)。

　　A.投资需求主要是由个人需求决定，和个人家庭状况没有关系

　　B.个人投资者是基金投资群体的重要组成部分

　　C.个人投资者的就业状况会对其投资需求产生影响

　　D.个人投资者的家庭负担越重，投资者月偏向稳健投资策略

　　【答案】A

　　11

　　下列说法正确的是(　)。

　　A.远期合约、期权合约和信用违约互换合约仅是买方暴露在违约风险中

　　B.远期合约实物交割比例较高

　　C.我国期货合约实物交割比例较低，交易价格无日涨停板限定

　　D.远期合约交易一方可以取消合约，无需对方同意

　　【答案】B

　　12

　　若没有预期的变现需求，投资者可以适当(　)流动性要求，以(　)预防收益。

　　A.降低、提高

　　B.降低、降低

　　C.提高、提高

　　D.提高、降低

　　【答案】A

　　13

　　关于债券的估值方法，以下表述正确的是(　)。

　　A.交易所上市交易的债券采用收盘价估值

　　B.对在交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值净价

　　C.全国银行间债券市场交易的债券采用第三方估值机构提供价值价格价值

　　D.中小企业私募债采用第三方估值机构提供价格估值

　　【答案】C