2018基金从业资格考试私募股权投资备考试题及答案（2）

　　第 1 题：单选题

　　在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或( )。募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只基金的投资者人数累 计不得超过法律规定的特定数量。

　　A、收入证明

　　B、身份证

　　C、地址证明

　　D、税收收入

　　【正确答案】：A

　　【试在题完解成析基】金： 风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。务，并确保单只基金的投资者人数累计不得超过法律规定的特定数量。

　　第 2 题：单选题

　　下列说法错误的是( )

　　A、股权投资基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

　　B、投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。

　　C、股权投资基金管理人可以兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务

　　D、同一基金管理人管理不同类别基金的，应当坚持专业化管理原则。

　　【正确答案】：C

　　【试股题权解投析资】基： 金管理人不得兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务，不得兼营与“投资管

　　第 3 题：单选题

　　根据现行上市规则，我国创业板上市要求主要包括( )。

　　Ⅰ、发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司

　　Ⅱ、最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元;或者最近一年盈利，最近一年营业收入不 少于5000万元。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据

　　Ⅲ、最近一期期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损

　　Ⅳ、发行后股本总额不少于5000万元

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：C

　　【试根题据解现析行】上： 市规则，我国创业板上市要求主要包括：发行人是依法设立且持续经营 年以计不算少依于据，最万近元一期期末净资产不少5于000 万元，且不存在未弥补亏损，发行后股本总额3000

　　第 4 题：单选题

　　对我国企业来说，海外IPO市场主要以香港主板、美国纳斯达克证券交易所(NASDAQ)、( )等市场为主。

　　A、SGX

　　B、纽约证券交易所(NYSE)

　　C、LSE

　　D、香港

　　【正确答案】：B

　　【试对题我解国析企】业： 来说，海外IPO等市市场场主为要主以。香港主板、美国纳斯达克证券交易所(NASDAQ)、

　　第 35 题：单选题

　　关合格投资者标准，下列说法错误的是( )。

　　A、任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以基金份额或其收益权为投资标的的金融产品

　　B、不得将基金份额或其收益权进行非法拆分转让

　　C、想办法突破合格投资者及其人数标准

　　D、募集机构应当确保投资者已知悉基金转让的条件

　　【正确答案】：C

　　【试题解析】：

　　融数产标品准，。或募者集不机得构将应基当金确份保额投或资其者收已益知权悉进基行金转非让法的拆条分件转。让，变相突破合格投资者及其人

　　第 6 题：单选题

　　管理指标主要包括( )情况等。

　　Ⅰ、公司战略与业务定位、经营风险控制情况

　　Ⅱ、股东关系与公司治理

　　Ⅲ、高级管理人员尽职与异动情况

　　Ⅳ、重大经营管理问题、危机事件处理

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：B

　　【试管题理解指析标】：主要包括公司战略与业务定位、经营风险控制情况、股东关系与公司治理、高级

　　第 7 题：单选题

　　基金募集过程中，募集机构应当承担( )等相关责任。

　　Ⅰ、恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突

　　Ⅱ、履行说明义务、反洗钱义务等相关义务

　　Ⅲ、承担特定对象确定、投资者适当性审查、基金推介

　　Ⅳ、及合格投资者确认

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：D

　　【试题解析】：

　　明格义投务资、者反确洗认钱等义相务关等责相任关。义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、基金推介及合

　　第 8 题：单选题

　　募集机构应当向特定对象宣传推介基金。应对投资者风险识别能力和( )进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。

　　A、个人投资喜好

　　B、风险了解状况

　　C、风险承担能力

　　D、对市场了解状况

　　【正确答案】：C

　　【试题解析】：估投。资投者资推者介应基当金以之书前面，形应式当承设诺置其在符线合特合定格对投象资确者定标程准序。，募投集资机者构应通承过诺互其联符网合媒合介格在投线资向者

　　第 9 题：单选题

　　《中华人民共和国证券投资基金法》第九十条规定:未经登记，任何单位或者个人不得使用( )进行投资活动。

　　Ⅰ."基金"字样

　　Ⅱ."基金管理"字样

　　Ⅲ.近似名称进行证券投资活动

　　Ⅳ.法律、另有相关行政法规另有规定的除外

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：D

　　【试《题中解华析人】：民共和国证券投资基金法》第九十条规定：未经登记，任何单位或者个人不得使

　　规"另有规" 定的"除外。 "

　　第 10 题：单选题

　　根据投资领域不同，股权投资基金可以分为( )

　　Ⅰ.广义创业投资基金

　　Ⅱ.并购基金

　　Ⅲ.不动产基金

　　Ⅳ.基础设施基金

　　Ⅴ.定增基金

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

　　【正确答案】：B

　　【试根题据解投析资】领： 域不同，股权投资基金可以分为狭义创业投资基金、并购基金、不动产基金、