2018年基金从业资格考试《证券投资基金》备考试题（14）

　　1、( )对维护股权投资基金行业的良好秩序、提高股权投资基金行业效率、保护股权投资基金投资者利益均具有重大意义。

　　A、政府监管

　　B、内部控制监管

　　C、行业自律监管

　　D、社会力量监管

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查监管机构。政府监管对维护股权投资基金行业的良好秩序、提高股权投资基金行业效率、保护股权投资基金投资者利益均具有重大意义。

　　2、有关股权投资基金监管的法律规定，具有强制性规范的性质，监管机构依法行使( )。

　　Ⅰ.审批权

　　Ⅱ.检查权

　　Ⅲ.撤销权

　　Ⅳ.行政处罚权

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查监管机构。有关股权投资基金监管的法律规定，具有强制性规范的性质，监管机构依法行使审批权、检查权、禁止权、撤销权、行政处罚权和行政处分权等监管权，均具有法律效力，具有强制性。

　　3、( )的合法权益应当被保护，使其免于滥用客户资产、内幕交易等欺诈、操纵行为的侵害。

　　A、基金投资者

　　B、基金管理人

　　C、基金托管人

　　D、基金公司

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查股权投资基金监管的目标。基金投资者的合法权益应当被保护，使其免于滥用客户资产、内幕交易等欺诈、操纵行为的侵害。

　　4、( )是整个金融监管的基石，股权投资基金的监管必须将其作为目标。

　　A、保护基金管理人合法权益

　　B、保护基金投资者合法权益

　　C、防范系统性金融风险

　　D、防范非系统性金融风险

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查股权投资基金监管的目标。防范系统性金融风险是整个金融监管的基石，股权投资基金的监管也必须将防范系统性金融风险作为目标。

　　5、( )是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益。

　　A、高效监管原则

　　B、适度监管原则

　　C、审慎监管原则

　　D、依法监管原则

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查股权投资基金监管的基本原则。审慎监管原则，是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益。

　　6、我国股权投资基金的监管机构是( )。

　　A、中国证监会及其派出机构

　　B、中国银行业监督管理委员会

　　C、中国保险监督管理委员会

　　D、证券交易所

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查股权投资基金监管的监管机构。中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构。

　　7、关于行业自律和政府监管的联系，说法错误的是( )。

　　A、目的一致

　　B、性质相同

　　C、行业自律是对政府监管的积极补充

　　D、行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查自律组织。行业自律与政府监管的联系：(1)目的一致;(2)行业自律是对政府监管的积极补充;(3)行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用。

　　8、政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取( )等行政监管措施和行政处罚。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.公开谴责

　　Ⅲ.暂停会员资格

　　Ⅳ.出具警示函

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查自律组织。政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚;而行业自律组织对其成员的处罚较轻，一般为公开谴责、暂停会员资格、取消会员资格等。

　　9、国际股权投资基金行业经过70多年的发展，成为仅次于银行贷款和(　)的重要融资手段。

　　A、信托计划

　　B、发行股票

　　C、发行债券

　　D、IPO

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查国际股权投资基金的发展现状。国际股权投资基金行业经过70多年的发展，成为仅次于银行贷款和IPO的重要融资手段。

　　10、1993年8月，为支持淄博作为全国农村经济改革试点示范区的乡镇企业改革，原国家体改委和人民银行支持原中国农村发展信托投资公司率先成立了淄博乡镇企业投资基金，并在( )证券交易所上市。

　　A、香港

　　B、深圳

　　C、上海

　　D、台湾

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查我国股权投资基金发展的历史阶段。1993年8月，为支持淄博作为全国农村经济改革试点示范区的乡镇企业改革，原国家体改委和人民银行支持原中国农村发展信托投资公司率先成立了淄博乡镇企业投资基金，并在上海证券交易所上市，这是我国第一只公司型创业投资基金。

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