基金从业资格考试

导航

2018年基金从业资格考试《证券投资基金》备考试题(12)

来源 :中华考试网 2018-06-06

2018年基金从业资格考试《证券投资基金》备考试题(12)

  (1)( )主要指对市场基金从业机构及高级管理人员的资格审核,通过严格的市场准入,从源头上控制整个行业运作风险、提高行业服务水平。

  A. 市场禁入监管

  B. 市场准入监管

  C. 日常持续监管

  D. 现场监管

  (2)优先股票的股息率(  )。

  A. 高于普通股

  B. 低于普通股

  C. 是固定的

  D. 与普通股呈正相关

  (3)对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入,由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴( )的个人所得税。

  A. 20%

  B. 30%

  C. 40%

  D. 50%

  (4)银行证券不包括:(  )

  A. 银行汇票

  B. 银行本票

  C. 银行支票

  D. 银行股票

  (5)下列关于基金的税收陈述正确的是( )。

  A. 基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入须被征收营业税

  B. 从2008年4月24日起,基金买卖股票按照0 3%的税率征收印花税

  C. 从2008年4月24日起,基金买卖股票按照0.1%的税率征收印花税

  D. 对证券投资基金从证券市场中取得的收入征收企业所得税

  (6)股票代表着其持有者(即股东)对股份公司的所有权,这种所有权是一种综合权利,不包括如下权利:(  )

  A. 参加股东大会

  B. 投票表决

  C. 参与公司的决策和经营

  D. 收取股息或分享红利

  (7)偏债型基金可以在二级市场买人部分股票,但买人股票的量不能超过资产净值的(  )。

  A. 20%

  B. 30%

  C. 40%

  D. 50%

  (8)狭义的有价证券指(  )。

  A. 商品证券

  B. 货币证券

  C. 资本证券

  D. 商业证券

  (9)公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产( )的构成内幕信息。

  A. 30%

  B. 50%

  C. 10%

  D. 20%

  (10)《证劵投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,下面说法有误的是( )。

  A. 资本充足率符合国务院银行业监督管理的有关规定

  B. 有专门负责基金代销业务的部门

  C. 财务状况良好,运作规范稳定,最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

  D. 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行

分享到

相关推荐