基金从业资格考试

导航

2018年基金从业资格考试《基金法律法规》测试题及答案13

来源 :中华考试网 2018-03-12

2018年基金从业资格考试《基金法律法规》测试题及答案13

  1、下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是( )。

  A、定期提供产品净值信息

  B、提醒客户及时核对交易确认

  C、介绍基金管理人投资运作情况,让客户充分了解基金投资的特点

  D、推介符合适用性原则的基金

  正确答案:D

  答案解析:售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务主要包括:

  ①协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果;

  ②推介符合适用性原则的基金;

  ③介绍基金产品;

  ④协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务。

  2、下列关于基金推介材料说法正确的是( )。

  A、登记基金的过往业缋

  B、使用“净值归一”等误导投资人的表述

  C、夸大或片面宣传基金

  D、违规承担损失或承诺收益

  正确答案:A

  答案解析:考察基金推介材枓中所禁止的问题。

  3、( )渠道有广泛的客户基础,和客户有全面的业务联系,可以提供多样化的客户服务。

  A、代销

  B、直销

  C、包销

  D、承销

  正确答案:A

  答案解析:代销渠道有广泛的客户基础和客户有全面的业务联系,可以提供多样化的客户服务。

  4、( )机构的营业网点数量众多,受众范围广。

  A、代销

  B、直销

  C、包销

  D、承销

  正确答案:A

  答案解析:代销机构的营业网点数量众多,受众范围广。

  5、基金财产可以用于( )。

  A、从事承担无限责任的投资

  B、投资上市交易的股票、债券

  C、承销证券

  D、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

  正确答案:B

  答案解析:基金财产应当用于下列投资:

  ①上市交易的股票、债券;

  ②中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。

  6、基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效10年以上的,应当登载( )。

  A、从合同生效之日起计算的业绩

  B、最近10个完整会计年度的业绩

  C、当年上半年的业绩

  D、自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

  正确答案:B

  答案解析:基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生10年以效上的,应当登载最10近个完整会计年度的业绩。

  7、( )是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理控制成本达到最佳的内部控制效果。

  A、成本效益原则

  B、有效性原则

  C、独立性原则

  D、相互制约原则

  正确答案:A

  答案解析:成本效益原则的定义。

  8、传统的销售理论中的4Ps是指( )。

  A、产品、数量、价格、渠道

  B、数量、价格、渠道、促销

  C、产品、价格、渠道、促销

  D、价格、渠道、总额、促销

  正确答案:C

  答案解析:销售理论中的4Ps是指产品、价格、渠道和促销。

  9、以下关于道德具有的特征说法不正确的是( )

  A、差异性

  B、形态性

  C、继承性

  D、约束性

  正确答案:B

  答案解析:本题考察道德的特征。道德具有的特征有:差异性、继承性、约束性、具体性。

  10、基金销售机构的准入条件不包括( )。

  A、财务状良好,运作规范稳定

  B、有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施

  C、制定了完善的资金清算流程

  D、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度

  正确答案:B

  答案解析:B选项应该是:有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施。

分享到

相关推荐