2018基金从业资格考试《证券投资基金》精选习题及答案（13）

　　(一) 单项选择题

　　1.我们《开放式证券投资基金管理暂行办法》规定，开放式基金由( )设立。

　　A：基金持有人 B：基金托管人

　　C：基金管理人 D：基金发起人

　　[参考答案] C

　　2.证券公司、信托投资公司作为基金发起人向中国证监会提出申请时，要附送经会计事务所审计的发起人最近( )年的财务报告。

　　A：1 B：2

　　C：3 D：4

　　[参考答案] C

　　3.我们规定设立的基金管理公司的最低实收资本为( )。

　　A：500万元 B：1 000万元

　　C：5 000元 D：1亿元

　　[参考答案] B

　　4.设立基金管理公司的申请人要提前( )年向交易所递交自律承诺书。

　　A：1 B：2

　　C：3 D：4

　　[参考答案] A

　　5.中国证监会收到筹建申请后，自正式受理申请之日起( )个工作日作出是否同意筹建的决定，并书面通知申请人。

　　A：60 B：15

　　C：30 D：90

　　[参考答案] A

　　6.提出设立基金管理公司筹建申请的申请人，若筹建申请未获批准，在( )个月内不得再次提出筹建申请。

　　A：2 B：1

　　C：3 D：6

　　[参考答案] D

　　7.中国证监会在正式受理开业申请之日起( )个工作日内作出是否批准的决定，并以书面形式通知申请人。

　　A：60 B：15

　　C：90 D：30

　　[参考答案] D

　　8.基金管理公司自成立之日起的( )月内必须开业。

　　A：3 B：6

　　C：1 D：12

　　[参考答案] B

　　9.经批准成立的基金管理公司，办理工商登记之后的( )个工作日内，持相关文件向中国证监会申请领取证监会颁发的《基金管理公司人许可证》。

　　A：15 B：7

　　C：30 D：3

　　[参考答案] B

　　10.基金管理人必须保存基金的会计账册、记录( )年以上。

　　A：10 B：30

　　C：15 D：5

　　[参考答案] C

　　11.计价错误偏差达到基金资产净值的( )时，基金管理人应当通报基金托管人并报证监会备案。

　　A：1% B：2%

　　C：1.5% D：0.5%

　　[参考答案] D

　　12.基金托管人的实收资本不少于( )亿元。

　　A：80 B：100

　　C：50 D：150

　　[参考答案] A

　　13.新任基金托管人由( )提名。

　　A：基金主要发起人 B：基金管理人

　　C：基金管理人或基金主要发起人 D：基金持有人大会

　　[参考答案] B

　　14基金托管人更换后，一般由基金管理人在中国证监会和中国人民银行批准后( )个工作日内公告。

　　A：7 B：15

　　C：5 D：3

　　[参考答案] C

　　15.代表基金份额( )以上的基金持有人出席时，基金持有人大会方可召开。

　　A：15% B：50%

　　C：51% D：30%

　　[参考答案] D

　　16.通知召开基金拓有人大会，召集人应当至少提前( )个工作日公告基金持有人大会的召开时间、表决内容和方式等事项。

　　A：30 B：15

　　C：60 D：7

　　[参考答案] A

　　17.以书面方式召集基金持有人大会，应当由召集人提前( )天公布提案。

　　A：15 B：7

　　C：10 D：30

　　[参考答案] C

　　18.基金主要发起人要求有( )年以上的从事证券投资的经验和连续盈利的记录。

　　A：1 B：2

　　B：3 D：4

　　[参考答案] C

　　19.基金发起人的实收资本不少于( )亿元。

　　A：3 B：2

　　C：1 D：4

　　[参考答案] A

　　20.设立基金管理公司的申请人要向中国证监会递交材料，说明最近( )年从业遵守法规的情况。

　　A：1 B：2

　　C：3 D：4

　　[参考答案] C

　　21.代表( )以上基金单位的基金持有人可要求基金管理人退任。

　　A：30% B：51%

　　C：50% D：66.7%

　　[参考答案] C

　　22.基金管理人更换后，由基金托管人在中国证监会批准后的( )个工作日内公告;如果基金管理人和基金托管人同时更换，由基金主要发起人在中国证监会批准后的( )个工作日内公告。

　　A：5 7 B：5 5

　　C：7 7 D：7 5

　　[参考答案] B

　　23.( )是基金资产的名义持有人和保管人。

　　A：基金管理人 B：基金发起人

　　C：基金持有人 D：基金托管人

　　[参考答案] D

　　24.代表( )以上基金单位的基金持有人可要求基金托管人退任。

　　A：30% B：50%

　　C：51% D：66.7%

　　[参考答案] B