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2018基金从业资格考试《证券投资基金》精选习题及答案(11)

来源 :中华考试网 2018-02-10

2018基金从业资格考试《证券投资基金》精选习题及答案(11)

  (一)单项选择题

  1.对在交易所上市的基金履行一线监管职责的是( )。

  A:中国证监会 B:证券公司

  C:证券交易所 D:中国人民银行

  [参考答案] C

  2.基金托管人的资格核准及监管工作需由中国证监会和( )共同负责。

  A:证券交易所 B:中国人民银行

  C:财政部 D:基金管理公司

  [参考答案] B

  3.证券投资基金的监管的重点是( )。

  A:对基金管理公司的监管

  B:对基金托管人的监管

  C:对基金投资者的监管

  D:对证券投资基金行为的监管

  [参考答案] D

  4.基金募集前( ),基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。

  A:一天 B:三天

  C:七天 D:十天

  [参考答案] B

  5.监管的首要原则是( )。

  A:保护投资者利益原则 B:法制管理原则

  C:“三公”原则 D:监管与自律并重原则

  [参考答案] A

  6.证券交易所的会员( )。

  A:可以自动转让交易席位

  B:转让交易席位必须由证监会审批

  C:转让交易席位必须由证券交易所审批

  D:不得转让交易席位

  [参考答案] C

  7.1998年中国证监会下发的( )中,对基金监管的内容作出了详细的规定。

  A:《证券投资基金管理暂行办法》

  B:《证券交易所管理办法》

  C:《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》

  D:《开放式投资基金试点办法》

  [参考答案] C

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