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2018基金从业资格考试《证券投资基金》精选习题及答案(10)

来源 :中华考试网 2018-02-09

2018基金从业资格考试《证券投资基金》精选习题及答案(10)

  (一)单项选择题

  1.未经法定的机关核准或者审批,擅自发行证券的,或者制作虚假的发行文件发行证券的,责令停止发行,退还所募集资金和加算银行同期存款利息,并处以非法所募集资金金额( )罚款。

  A:百分之一以上百分之十以下

  B:百分之一以上百分之五以下

  C:一万元以上五万元以下

  D:三万元以上三十万元以下

  [参考答案] B

  2.法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以他人名义持有、买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以( )的罚款。

  A:百分之一以上百分之五以下

  B:所买卖股票等值以下

  C:三万元以上三十万元以下

  D:一万元以上五万元以下

  [参考答案] B

  3.操纵证券交易价格,或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量,获取不正当利益或者转嫁风险的,没收违法所得,并以违法所得( )的罚款。构成犯罪的,依法追究刑事责任。

  A:百分之一以上百分之五以下 B:一万元以上五万元以下

  C:三万元以上三十万元以下 D:一倍以上五倍以下

  [参考答案] D

  4.当公司法定公积金累积额为公司( )的百分之五十以上的,可不再提取。

  A:注册资本 B:净资产

  C:总资产 D:股东权益

  [参考答案] A

  5.公司分配当年税后利润时,应当提取利润的( )列入公司法定积金。

  A:百分之五 B:百分之十

  C:百分之五至百分之十 D:没有规定

  [参考答案] B

  6.股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时,按股东原有比例派送新股或者增加每股面值。但法定公积金转为增加时,所留存的该项公积金不得少于注册增加的( )。

  A:百分之十 B:百分之二十

  C:百分之二十五 C:百分之五十

  [参考答案] C

  7.公司因不能清偿到期债务,被依法宣告破产的,由( )依照有关规定,组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组,对公司进行破产清算。

  A:股东会 B:董事会

  C:人民法院 D:债权人

  [参考答案] C

  8.在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处( ),并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。

  A:三年以上七年以下有期徒刑

  B:五年以下有期徒刑或者拘役

  C:三年以下有期徒刑或者拘役

  D:三年以上十年以下有期徒刑

  [参考答案] B

  9.受托人以自己的名义,在委托人的授权范围内与第三人订立合同,第三人在订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系,该合同直接约束( )。

  A:受托人与第三人 B:委托人与第三人

  C:受托人与委托人 D:其他

  [参考答案] B

  10.因委托人死亡、丧失民事行为能力或者破产,致使委托合同终止将损害委托人利益的,在委托人的继承人、法定代理人或者清算组织承受委托事务之前,受托人应当( )。

  A:继续处理委托事务 B:终止处理委托事务

  C:暂停处理委托事务 D:解除委托合同

  [参考答案] A

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