2018基金从业资格考试《证券投资基金》习题及答案（20）

　　[单选]并购基金是指主要对企业进行()的股权投资基金。

　　A、财务性并购投资

　　B、资产性并购投资

　　C、债务性并购投资

　　D、不动产并购投资

　　答案：A

　　解析：并购基金是专注于对目标企业进行并购的基金，是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金。

　　[单选]目前，具有基金销售业务资格的主体包括()。Ⅰ.证券公司;Ⅱ.期货公司;Ⅲ.保险机构;Ⅳ.商业银行

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

　　解析：目前具有基金销售业务资格的主体包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。

　　[单选]()是指投后退出的所有资金首先用于返还全体投资者的出资本金，以及事先约定的优先收益后，基金管理人才参与超额收益的分配。

　　A、按基金分配

　　B、按投资余额大小分配

　　C、按单一项目分配

　　D、按投资者数量分配

　　答案：A

　　解析：按基金分配是指投后退出的所有资金首先于返还全体投资者的出资本金，以及事先约定的优先收益后，基金管理人才参与超额收益的分配。

　　[单选]下列属于私募基金运行期间重大事项的是()。

　　A、私募投资基金合同正常执行

　　B、私募基金投资者之间正常转让基金份额

　　C、私募基金管理人的财务经理辞职

　　D、私募投资基金托管人发生变更

　　答案：D

　　解析：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十三条规定，私募基金运行期间，发生以下重大事项的，私募基金管理人应当在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告：(一)基金合同发生重大变化;(二)投资者数量超过法律法规规定;(三)基金发生清盘或清算;(四)私募基金管理人、基金托管人发生变更;(五)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。

　　[单选]增值服务的价值包括()。

　　A、避免投资风险

　　B、提高投资回报

　　C、简化投资程序

　　D、优化投资环境

　　答案：B

　　解析：增值服务的价值包括：(1)提高投资回报。(2)降低投资风险。

　　[单选]基金份额上市交易后，有()情形时，由证券交易所终止其上市交易。

　　A、扩大募集资金规模

　　B、基金管理人违反规定

　　C、基金合同期限届满

　　D、基金托管人违反规定

　　答案：C

　　解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第六十五条规定，基金份额上市交易后，有下列情形之一的，由证券交易所终止其上市交易，并报国务院证券监督管理机构备案：(一)不再具备本法第六十三条规定的上市交易条件;(二)基金合同期限届满;(三)基金份额持有人大会决定提前终止上市交易;(四)基金合同约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形。

　　[单选]下列关于私募基金管理人管理运用基金财产的说法中，错误的是()。

　　A、私募基金管理人承诺按照恪尽职守的原则管理运用基金财产

　　B、私募基金管理人承诺按照诚实信用的原则管理运用基金财产

　　C、私募基金管理人承诺按照谨慎勤勉的原则管理运用基金财产

　　D、私募基金管理人承诺基金的最低收益

　　答案：D

　　解析：《私募投资基金合同指引2号(公司章程必备条款指引)》第四条规定，私募基金管理人及私募基金投资者应在公司章程首页用加粗字体进行如下声明与承诺，包括但不限于：私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运角基金财产，不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺。

　　[单选]股权投资基金的期望回报率要()证券投资基金。

　　A、高于

　　B、低于

　　C、等于

　　D、低于或等于

　　答案：A

　　解析：从不同国家的平均和长期水平来看，股权投资基金的期望回报率要高于固定收益证券和证券投资基金等资产类别

　　[单选]股权投资基金的收入主要来源于()。Ⅰ.所投资企业分配的红利;Ⅱ.实现项目退出后的股权转让所得;Ⅲ.资本增值;Ⅳ.利息收入

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：股权投资基金的收入主要来源于所投资企业分配的红利以及实现项目退出后的股权转让所得。