2018基金从业资格考试《证券投资基金》习题及答案（18）

　　[单选]公开募集基金的基金管理人的股东如果有虚假出资或者抽逃出资的行为，国务院证券监督管理机构应当()。

　　A、责令改正并罚款

　　B、责令改正

　　C、视情节严重给予罚款

　　D、责令其期限改正，并可视情节责令其转让所持有的该基金管理人的股权

　　答案：D

　　解析：根据《中华人民共和国证券投资基金法》第二十四条规定，公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人应当按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务，当出现虚假出资或者抽逃出资时，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权。

　　[单选]私募基金管理人开展业务外包的，应根据()原则制定业务外包实施规划，确定外包活动范围。

　　A、审慎经营

　　B、成本效益

　　C、执行有效

　　D、相互制约

　　答案：A

　　解析：《私募投资基金管理人内部控制指引》第二十二条规定，私募基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度。私募基金管理人根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。

　　[单选]合伙型基金全体合伙人一致同意不托管合伙企业财产的，应在()中明确约定本合伙型基金不进行托管。

　　A、出资协议

　　B、招募说明书

　　C、入伙协议

　　D、合伙协议

　　答案：D

　　解析：根据《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)》第五条规定，合伙型基金的合伙协议应当具备[托管事项]条款：合伙企业财产进行托管的，应在合伙协议中明确托管机构的名称或明确全体合伙人在托管事宜上对执行事务合伙人的授权范围，包括但不限于挑选托管人、签署托管协议等。全体合伙人一致同意不托管的，应在合伙协议中明确约定本合伙型基金不进行托管，并明确保障投资基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

　　[单选]根据我国现行规定，从2016年2月5日起，新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起()个月内仍未备案首只私募基金产品的，对已完成的私募基金管理人登记进行注销。

　　A、3

　　B、6

　　C、12

　　D、24

　　答案：B

　　解析：中国证券投资基金业协会于2016年2月5日对外发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，自本公告发布之日起，新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的，对已完成的私募基金管理人登记进行注销。

　　[单选]股份有限公司董事会应当在创立大会结束后()，向公司登记机关报送一系列文件，申请设立登记。

　　A、50日之后

　　B、50日内

　　C、30日内

　　D、30日之后

　　答案：C

　　解析：《中华人民共和国公司法》第九十二条规定，董事会应于创立大会结束后30日内，向公司登记机关报送下列文件，申请设立登记：(一)公司登记申请书;(二)创立大会的会议记录;(三)公司章程;(四)验资证明;(五)法定代表人、董事、监事的任职文件及其身份证明;(六)发起人的法人资格证明或者自然人身份证明;(七)公司住所证明。

　　[单选]下列关于投资回访的说法中，正确的是()。Ⅰ.回访应确认受访人是否为投资者本人;Ⅱ.回访应确认投资者是否知悉未来可能承担的投资损失;Ⅲ.在私募基金投资冷静期内进行回访;Ⅳ.未经回访确认成功，私募基金管理人不得投资运作投资者交纳的认购基金款项

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：根据《私募投资基金募集行为管理办法》第三十条规定，募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访。回访过程不得出现诱导性陈述。募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效。

　　[单选]销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足的条件有()。Ⅰ.成为中国证券投资基金业协会会员;Ⅱ.接受基金管理人委托(签署销售协议);Ⅲ.接受基金托管人委托(签署销售协议);Ⅳ.在中国证券监督管理委员会注册取得基金销售业务资格

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足的条件有：(1)在中国证券监督管理委员会注册取得基金销售业务资格。(2)成为中国证券投资基金业协会会员。(3)接受基金管理人委托(签署销售协议)。

　　[单选]股权投资基金管理人利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现()。

　　A、专业化运营

　　B、内部牵制

　　C、业务流程控制

　　D、授权流程管理

　　答案：C

　　解析：股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制。[单选]基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在()个月内选择新基金托管人。

　　A、2

　　B、1

　　C、3

　　D、6

　　答案：D

　　解析：根据《中华人民共和国证券投资基金法》第四十三条规定，基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人;新基金托管人产生前，由国务院证券监督管理机构指定临时基金托管人。

　　[单选]非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()人。

　　A、500

　　B、300

　　C、100

　　D、200

　　答案：D

　　解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第八十八条规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

　　[单选]王某是某公司的股东，滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害了公司债权人利益，应()。

　　A、以其出资额为限对公司债务承担责任

　　B、对公司承担有限责任

　　C、对公司债务承担连带责任

　　D、赔偿给公司带来的损失

　　答案：C

　　解析：根据《中华人民共和国公司法》第二十条规定，公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。

　　[单选]私募基金管理人内部控制活动方面的资料保存期限自私募基金清算终止之日起不得少于()年。

　　A、5

　　B、8

　　C、10

　　D、15

　　答案：C

　　解析：《私募投资基金管理人内部控制指引》第二十六条规定，私募基金管理人应当保存私募基金内部控制活动等方面的信息及相关资料，确保信息的完整、连续、准确和可追溯，保存期限自私募基金清算终止之日起不得少于10年。

　　[单选]私募投资基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前()基金合同。

　　A、必须执行

　　B、无权执行

　　C、无权解除

　　D、有权解除

　　答案：D

　　解析：根据《私募投资基金募集行为管理办法》第三十一条规定，基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同。出现前述情形时，募集机构应当按合同约定及时退还投资者的全部认购款项。