1. 关于ETF与LOF，以下叙述错误的是( )。

　　A.ETF与LOF都是指数基金

　　B.ETF与LOF都可以在交易所交易

　　C.LOF对投资者的资金规模没有限制

　　D.ETF报价频率比LOF高

　　参考答案: A

　　解析：ETF完全是被动式管理，LOF可以是指数型(被动管理)基金，也可以是主动管理型基金。

　　2. 下列属于股票、债券型开放式基金申购赎回原则得是()

　　I.未知价原则

　　II.已知价原则

　　III.份额申购、份额赎回原则

　　IV.金额申购、份额赎回原则

　　A.I、IV

　　B.II、IV

　　C.I、III

　　D.II、III

　　参考答案: A

　　解析：股票基金、债券基金的申购和赎回原则是未知价交易原则和金额申购、份额赎回原则。货币市场基金的申购和赎回原则是确定价原则和金额申购、份额赎回原则。

　　3. 2009年12月，某指数增强型基金在申购“深圳燃气”过程中，公司发现基金头寸不足，要求头寸复核岗员工修改初步询价信息，但头寸复核岗员工由于工作疏忽未予修改，导致基金头寸不足以缴付申购资金款项，申购无效。该风险属于()。

　　A.流动性风险

　　B.操作风险

　　C.市场风险

　　D.法律合规风险

　　参考答案:

　　解析：题干所述工作疏忽属于人为，即属于操作风险。

　　4. 关于私募投资基金，以下描述错误的是( )。

　　A.中国证监会负责办理私募基金管理人登记及私募基金备案

　　B.私募投资基金以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金

　　C.私募投资基金包括由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业

　　D.私募基金管理人应当保证登记和备案所提供文件与信息的真实性、准确性、完整性

　　参考答案: A

　　解析：中国证券投资基金业协会负责办理私募基金管理人登记及私募基金备案

　　5. 当货币市场基金估值偏离度的绝对值超过0.5%时，不需要在以下报告中披露( )。

　　A.年度报告

　　B.半年度报告

　　C.季度报告

　　D.临时报告

　　参考答案: C

　　解析：在季度报告中的投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在0.25%-0.5%间的次数。

　　6. 下列行为中，构成操纵市场的是( ) I.基金经理甲和基金经理乙通过两人的多个基金，相互交易股票A ，拉升股价 II.某上市公司大股东散步该公司有重大利好的不实信息，推高公司股价 III.某基金管理公司由于交易系统故障导致其管理的基金产品不断不额买卖股票B，导致股票B的价格大幅波动 IV.某明星基金经理基于对股票C深入的演变就，重仓该股票，其他投资者也跟风买入，导致股票C价格上涨

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、II、IV

　　D.I、III、IV

　　参考答案: A

　　解析：操纵市场，是指通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。

　　7. 以下不属于基金销售适用性原则的是( )原则。

　　A.全面性

　　B.及时性

　　C.客观性

　　D.安全性

　　参考答案: D

　　解析：基金销售适用性原则包括:投资人利益优先原则，全面性原则、客观性原则和及时性原则。

　　8. 关于基金管理人合规管理的客观性原则，以下表述错误的是( )。

　　A.合规人员可以仅依据自述认定事实

　　B.合规人员应避免出现与业务人员合谋

　　C.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价

　　D.合规人员应坚持主观与客观相结合的方法认定事实

　　参考答案: A

　　解析：客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。(如选项中有仅，确定，一定，预期收益率，预计本金，获取稳定收益等这样肯定字眼均考虑为不正确)

　　9. 关于私募基金的表述，正确的是( )。

　　A.中国证监会对发行私募基金实行行政许可

　　B.私募基金募集完毕，私募基金管理人应当向中国证监会办理基金备案

　　C.中国证监会对私募基金管理机构实行行政许可

　　D.由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理

　　参考答案: D

　　解析：中国证监会对私募基金不设行政许可，私募基金募集完毕，私募基金管理人应当向中国基金业协会办理基金备案。基金法授权的法定自律组织是指基金业协会。

　　10. 关于货币基金与股票基金的表述，正确的是( )。

　　A.股票基金属于场外交易，货币基金属于场内交易

　　B.货币基金长期受益率较低，不适合长期投资，而股票基金更适合长期投资

　　C.货币基金进入门槛高，股票基金进入门槛低

　　D.货币基金可以投资股票和债券，股票基金只能投资股票

　　参考答案: B

　　解析：股票基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。