1.某股票每年固定分红2元，所需要的回报率为5%，股票现在价格43元，投资者( )。

　　A.购买该股票，该股票被低估

　　B.卖出该股票，该股票被高估

　　C.该股票定价合理

　　D.以上答案都不对

　　【答案】B

　　2.下列哪个不属于有效市场理论的分类( )。

　　A.强有效

　　B.半强有效

　　C.弱有效

　　D.半弱有效

　　【答案】D

　　3.关于特雷诺比率，以下表述正确的是( )。

　　A.特雷诺比率衡量的是基金全部风险调整后的超额收益率

　　B.特雷诺比率表示的是基金单位系统风险下的超额收益率

　　C.特雷诺比率来源于套利定价模型

　　D.特雷诺比率与夏普比率衡量的都是基金总体风险调整后的超额收益率

　　【答案】B

　　4.下列不属于可转换债券的基本要素的是( )。

　　A.标的股票

　　B.赎回条款

　　C.转换价格

　　D.认股权证

　　【答案】D

　　5.张先生将其资金分别投向A、B、C三只股票，其占总资金的百分比分别为40%、40%、20%;股票A的期望收益率为rA=14%,股票B的期望收益率为rB=20%;股票C的期望收益率为rC=8%。则该股票组合期望收益率为( )

　　A.15.1%

　　B.15.2%

　　C.15.3%

　　D.15.4%

　　【答案】B

　　6.私募基金的资产管理业务不包括( )。

　　A.私募证券投资基金

　　B.私募股权投资基金

　　C.私募风险投资基金

　　D.集合资金信托

　　【答案】D

　　7.如果某债券基金的久期是5年，那么，当市场利率下降1%时，该债券基金的资产净值将如何变化( )。

　　A.下降15%

　　B.下降5%

　　C.增加5%

　　D.上升1%

　　【答案】C

　　8.我国货币基金不得投资于剩余期限高于( )天的债券。

　　A.397

　　B.365

　　C.100

　　D.180

　　【答案】A

　　9.关于互换合约，下列说法正确的是( )。

　　A.互换合约是场外交易，存在违约风险

　　B.互换合约是场内交易，存在违约风险

　　C.互换合约是场内交易，不存在违约风险

　　D.互换合约是场外交易，不存在违约风险

　　【答案】A

　　10.全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，在计算总收益时，必须计入投资组合中持有的( )的收益。

　　A.现金

　　B.现金等价物

　　C.现金及现金等价物

　　D.存款

　　【答案】C

　　11、LOF在交易所的交易规则不包括(　　)。

　　A.买入LOF申报数量应当为100份或其整倍数

　　B.申报价格最小变动单位为0.001元人民币

　　C.深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制

　　D.投资者T日卖出基金份额后的资金当E1即可到账

　　答案：D

　　12、基金从业人员在执业过程中接触到的秘密，不包括(　　)。

　　A.商业秘密

　　B.招募说明书

　　C.客户资料

　　D.内幕信息

　　答案：B

　　13、(　　)是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。

　　A.基金销售支付

　　B.基金份额登记

　　C.基金估值核算

　　D.基金投资顾问

　　答案：B

　　14、下列不属于LOF与ETF区别的是(　　)。

　　A.申购与赎回的标的不同

　　B.申购与赎回的场所不同

　　C.对申购和赎回的限制不同

　　D.申购与赎回的登记不同

　　答案：D

　　15、金融市场的参与者不包括(　　)。

　　A.政府

　　B.中央银行

　　C.社会团体

　　D.企业居民

　　答案：C