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2017年基础从业考试基金法律法规模拟试题4
来源 :中华考试网 2017-03-23
中1、()，首例“证券投资基金从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。
A、2005年
B、2006年
C、2007年
D、2008年
正确答案：C
答案解析：2007年，首例“证券投资基金从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。
2、我国《证券投资基金法》于()开始实施。
A、[2003年6月1日]
B、[2003年7月1日]
C、[2004年6月1日]
D、[2004年7月1日]
正确答案：C
答案解析：我囯《证券投资基金法》于2004年6月1日开始实施。
3、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间()工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A、20个
B、7个
C、10个
D、3个
正确答案：A
答案解析：基金连续两个开放日以上发生巨额赎基金回，管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
4、证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每()提供一次基金份额参考净值。
A、1天
B、30秒
C、1分钟
D、15秒
正确答案：D
答案解析：证券交易所在开市后根ETF据申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算15秒提并每供一次基金份额参考净值。
5、ETF的建仓期不超过().
A、1个月
B、3个月
C、2个月
D、4个月
正确答案：B
答案解析：ETF建仓期不超过3个月。
6、基金管理人应将不低于申购赎回费用总额的()归入基金财产。
A、[15%]
B、[25%]
C、[35%]
D、[45%]
正确答案：B
答案解析：基金管理人应将不低于申购赎回费用总额的25%归入基金财产。
7、与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存 ()。
A、15年
B、5年
C、10年
D、3年
正确答案：A
答案解析：与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少15保存年。
8、市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的
A、[100%]
B、[20%]
C、[50%]
D、[10%]
正确答案：A
答案解析：市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的100%。
9、股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，两者的比例通常为()。
A、10%~20%
B、40%~60%
C、20%~30%
D、30%~40%
正确答案：B
答案解析：股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，两者的比例通常为40%~60%
10、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的()时，为巨额赎回。
A、[10%]
B、[8%]
C、[12%]
D、[15%]
正确答案：A
答案解析：考察巨额赎回的定义。
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