第1题 LOF在交易所的交易规则不包括(　　)。

　　A.买入LOF申报数量应当为100份或其整倍数

　　B.申报价格最小变动单位为0.001元人民币

　　C.深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制

　　D.投资者T日卖出基金份额后的资金当E1即可到账

　　答案：D

　　第2题 基金从业人员在执业过程中接触到的秘密，不包括(　　)。

　　A.商业秘密

　　B.招募说明书

　　C.客户资料

　　D.内幕信息

　　答案：B

　　第3题 (　　)是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。

　　A.基金销售支付

　　B.基金份额登记

　　C.基金估值核算

　　D.基金投资顾问

　　答案：B

　　第4题 下列不属于LOF与ETF区别的是(　　)。

　　A.申购与赎回的标的不同

　　B.申购与赎回的场所不同

　　C.对申购和赎回的限制不同

　　D.申购与赎回的登记不同

　　答案：D

　　第5题 金融市场的参与者不包括(　　)。

　　A.政府

　　B.中央银行

　　C.社会团体

　　D.企业居民

　　答案：C

　　第6题 现货市场的交易协议达成后在(　　)个交易日内进行交割。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　答案：B

　　第7题 基金销售渠道审慎调查的内容包括(　　)。

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅲ

　　答案：B

　　第8题 每一交易日股票基金有(　　)个价格。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.无数

　　答案：A

　　第9题 下列不属于道德特征的是(　　)。

　　A.差异性

　　B.继承性

　　C.规范性

　　D.具体性

　　答案：C

　　第10题 基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　答案：C

　　第11题 2001年9月，我国第一只开放式基金(　　)诞生。

　　A.华安创新

　　B.淄博基金

　　C.基金开元

　　D.基金金泰

　　答案：A

　　第12题 保本基金通常将大部分资金投资于(　　)。

　　A.与基金到期日一致的股票

　　B.与基金到期日一致的货币市场工具

　　C.衍生金融工具

　　D.与基金到期日一致的债券

　　答案：D

　　第13题 (　　)是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

　　A.成本效益原则

　　B.有效性原则

　　C.独立性原则

　　D.相互制约原则

　　答案：A

　　第14题 (　　)会导致ETF总份额的减少，(　　)会导致ETF总份额的扩大。

　　A.折价套利;溢价套利

　　B.溢价套利;折价套利

　　C.风险套利;无风险套利

　　D.无风险套利;风险套利

　　答案：A

　　第15题 投资者的ETF份额认购方式不包括(　　)。

　　A.场内现金认购

　　B.场外现金认购

　　C.基金份额认购

　　D.证券认购

　　答案：C

　　第16题 投资人认购开放式基金，一般通过基金(　　)或其委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。

　　A.申请人

　　B.管理人

　　C.托管人

　　D.持有人

　　答案：B

　　第17题 (　　)类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。

　　A.债权

　　B.股权

　　C.证券

　　D.实物

　　答案：A

　　第18题 合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。这属于合规管理的(　　)。

　　A.独立性原则

　　B.客观性原则

　　C.专业性原则

　　D.协调性原则

　　答案：D

　　第19题 目前，我国公募证券投资基金全部是(　　)。

　　A.封闭式基金

　　B.股票基金

　　C.契约型基金

　　D.增长型基金

　　答案：C

　　第20题 不收取销售服务费的，对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于(　　)的赎回费，并将上述赎回费总额的50%计入基金财产。

　　A.0.1%

　　B.0.25%

　　C.0.5%

　　D.0.75%

　　答案：C