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基金从业资格考试题库《法律法规》集训习题4

来源 :中华考试网 2017-02-11

  1.上网定价发行的手续费由上交所、深交所按实际认购基金成交金额的( )提取。

  A.1%

  B.2%

  C.3%

  D.3.5%

  [答] D

  2.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定上,封闭式基金的存续期不得少于( )年,最低募集数额不得少于( )亿元。

  A.15 2

  B.5 3

  C.15 3

  D.5 2

  [答] D

  3.开放式基金成立初期,可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受申购,不办理赎回,但该期限最长不得超过( )个月。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  [答] C

  4.基金清算账册及有关资料由基金托管人保存( )。

  A.15年

  B.60天

  C.1年

  D.15天

  [答] D

  5.自基金终止之日起( )个工作日内成立清算小组。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.15

  [答] A

  6.基金终止并报中国证监会备案后( )个工作日内由清算小组公告。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.15

  [答] B

  基金托管人更换

  7.新任基金托管人由( )提名。

  A:基金主要发起人

  B:基金管理人

  C:基金管理人或基金主要发起人

  D:基金持有人大会

  [答] B

  8基金托管人更换后,一般由基金管理人在中国证监会和中国人民银行批准后( )个工作日内公告。

  A:7

  B:15

  C:5

  D:3

  [答] C

  9代表基金份额( )以上的基金持有人出席时,基金持有人大会方可召开。

  A:15%

  B:50%

  C:51%

  D:30%

  [答] D

  基金主要发起人要求

  10通知召开基金拓有人大会,召集人应当至少提前( )个工作日公告基金持有人大会的召开时间、表决内容和方式等事项。

  A:30

  B:15

  C:60

  D:7

  [答] A

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