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2017基金从业资格考试预热习题（五）
来源 :中华考试网 2017-01-21
中1.不属于债券基金投资风险的是( )。
A.利率风险
B.汇率风险
C.信用风险
D.提前赎回风险
【答案】B
2.证监会在( )年批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港通试点。
A.2014
B.2013
C.2012
D.2011
【答案】A
3.证券交易所是在权益登记日(B股为最后交易日)的次一交易日对该证券作除权、除息处理。除权(息)日该证券的前收盘价改为除权(息)日除权(息)日参考价，除权(息)参考价的计算公式为( )。
A.除权(息)参考价=前收盘价-现金红利+配股价格+股份变动比例/(1+股份变动比例)
B.除权(息)参考价=前收盘价-现金红利+配股价格×股份变动比例/(1-股份变动比例)
C.除权(息)参考价=前收盘价-现金红利+配股价格×股份变动比例/(1+股份变动比例)
D.除权(息)参考价=前收盘价+现金红利+配股价格×股份变动比例/(1+股份变动比例)
【答案】C
4.( )是衡量债券价格相对于利率变动的敏感性指标。
A.价格变动收益率值
B.久期
C.加权平均投资组合收益率
D.基点价格值
【答案】B
5.下列关于投资政策说明书的说法，错误的是( )。
A.投资政策说明书内容包括投资回报率目标、投资决策流程、投资范围等
B.投资政策说明书在制定后不得变更
C.制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础
D.投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩
【答案】B
6.基金利润表中，不属于其他收入项的是( )。
A.手续费返还
B.ETF替代损益
C.公允价值变动损益
D.归基金资产部分的赎回费收入
【答案】C
7.关于交易指令在基金公司内部的执行，以下描述错误的是( )。
A.交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理
B.通过审核的投资指令才能被分发给交易员
C.交易员接到任何交易指令后必须立即完成，无权进行交易择时
D.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
【答案】C
8.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的( )。
A.50%
B.30%
C.20%
D.10%
【答案】B
9.以下不属于被动投资跟踪误差产生原因的是( )。
A.各项费用
B.复制误差
C.现金留存
D.计算误差
【答案】D
10.于保证金交易业务，以下表述正确的是( )。
A.保证金交易能够减少资金占用，降低投资杠杆和风险
B.融券业务会放大投资收益和损失，融资业务不能
C.卖空交易表明投资者认为股票价格会下跌
D.融券没有资金成本
【答案】C
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