1.在社会经济活动中，融资就是( )活动，将分散在社会上的资金集中起来的同时，也就是从社会各界融入资金并集为一体的过程。

　　A：集资

　　B：资源配置

　　C：获取资金

　　D：集资及资源配置

　　[答] D

　　2.在证券投资基金(尤其是公司型基金)中，基金的最终设立需要由( )决定。

　　A：基金发起人

　　B：基金持有人大会

　　C：基金管理人

　　D：基金持有人

　　[答] B

　　3.理财的主要原则是由( )决定的。

　　A：投资者

　　B：基金发起人

　　C：基金管理人

　　D：基金公司

　　[答] A

　　4.1998年以后，随着证券投资基金的设立及其他机构投资者的成长，新股发行中通过( )进行市场寻价逐步展开。

　　A：申请表

　　B：存单

　　C：路演

　　D：上网定价

　　[答] C

　　5.在实行( )基金的条件下，虽然基金证券上市交易也可能造成市场扩容大于资金供给，从而造成资金来源不足的现象，但其程度明显小于股票。

　　A：封闭式基金

　　B：开放式基金

　　C：混合基金

　　D：货币市场基金

　　[答] A