基金从业资格考试

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基金从业《法律法规、职业道德与业务规范》模拟试卷(二)

来源 :中华考试网 2016-12-05

  第1题:股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡,两者的比例通常为(  )。

  A.10%~20%

  B.20%~30%

  C.40%~60%

  D.30%~40%

  答案:C

  第2题:设立管理公开募集基金的基金管理公司应具备的条件之一是:基金公司主要股东为法人或其他组织的,净资产不低于(  )亿元人民币;主要股东为自然人的,个人金融资产不低于(  )万元人民币,在境内外资产管理行业从业(  )年以上。

  A.2:3000;10

  B.2;5000;10

  C.5:3000;15

  D.5;5000;15

  答案:A

  第3题:下列关于公司型基金的表述中,正确的是(  )。

  A.是独立的法人机构

  B.依据基金合同营运基金

  C.基金持有者的权利相对较小

  D.是不具有独立法人的机构

  答案:A

  第4题:在基金管理人企业风险管理的内部环境中,特别重要的是(  )。

  A.经理层的风险偏好

  B.全体员工对公司的忠诚度

  C.道德价值观和胜任能力

  D.风险管理战略

  答案:A

  第5题:下列关于QDII基金信息披露的说法中,错误的是(  )。

  A.QDII基金投资境外基金,应披露基金与境外基金之间的费率安排

  B.在QDII基金开放申购、赎回前,至少每周披露一次资产净值和份额净值

  C.QDII基金的净值在估值日后1~2个工作日内披露

  D.QDII基金在披露相关信息时,可同时采用中文和英文,并以英文为准

  答案:D

  第6题:关于基金托管人的信息披露义务,下列说法中错误的是(  )。

  A.基金托管人召集基金份额持有人大会的,应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项

  B.基金托管人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书

  C.基金托管人职责终止时,应聘请会计师事务所对基金财产进行审计

  D.基金托管人应至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值

  答案:D

  A.共同基金

  B.封闭式基金

  C.QDII基金

  D.ETF

  答案:C

  第8题:(  )负责基金资产的保管。

  A.基金投资者

  B.基金份额持有人

  C.基金管理人

  D.基金托管人

  答案:D

  第9题:投资者只需阅读招募说明书摘要信息,就可以了解到近(  )来与基金募集相关的最新信息。

  A.3个月

  B.6个月

  C.12个月

  D.24个月

  答案:B

  第10题:基金合同特别约定的事项不包括(  )。

  A.基金运作方式

  B.基金当事人的权利义务

  C.基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则

  D.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式

  答案:A

  

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