2019基金从业资格考试《基金法律法规》考点预习（9）

　　基金监管机构和行业自律组织

　　一、政府基金监管机构：证监会

　　(一)证监会对基金市场的监管职责

　　1.证监会依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。证券基金机构监管部承担基监管职责。证监会派出机构即各地方证监局是证监会的内部组成部门，依照证监会的授权履行职责。

　　2.证监会依法履行下列职责：

　　①制定基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权;

　　②办理基金备案;

　　③对管理人、托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理，查处违法行为并公告;

　　④制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施;

　　⑤监督检查基金信息的披露情况;

　　⑥指导和监督基金业协会的活动;

　　⑦法律、行政法规规定的其他职责。

　　3.证券基金机构监管部主要负责基金行业的重大政策制定、监管规则、行政许可项目进行审核;全面负责对从业机构的监管;日常监管;对证监局的基金监管工作进行督促检查;对日

　　常监管中发现的重大问题进行处置。

　　4.各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金公司进行日常监管，主要包括公司治理和内部控制、高级管理人员、基金销售行为、开放式基金信息披露的 日常监管;负责对辖区内异地基金公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。

　　(二)证监会对基金市场的监管措施

　　1.检查。属于事中监管方式。检查可分为日常检查和年度检查，也可分为现场检查和非现场检查。

　　2.调查取证

　　3.限制交易

　　当事人操纵证券币场等行为可能会引起证券市场价格的巨大波动，证监会可以限制证券交易权。

　　4.行政处罚

　　二、基金行业自律组织：基金业协会

　　(一)我国基金业协会的发展

　　1.2001 年 8 月，中国证券业协会基金公会成立。

　　2.2004 年 12 月，中国证券业协会证券投资基金业委员会成立。

　　3.2007 年，中国证券业协会设立了基金公司会员部

　　4.2012 年 6 月，中国证券投资基金业协会正式成立

　　(二)基金业协会的性质和组成

　　1.基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。会员有三种。

　　2.管理人、托管人应当加入基金业协会成为普通会员，基金服务机构可以加入基金业协会成为联席会员。证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理

　　相关机构加入协会为特别会员。

　　3.基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会，理事会是基金业协会的执行机构。

　　(三)基金业协会的职责

　　①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益;

　　②依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求;

　　③制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分;

　　④制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训;

　　⑤提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动;

　　⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;

　　⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案;

　　⑧协会章程规定的其他职责。

　　三、证券市场的自律管理者：证券交易所

　　(一)证券交易所的法律地位

　　1.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

　　2.证券交易所具有监管者和被监管者的双重身份

　　3.证券交易所享有交易所业务规则制定权

　　4.证券交易所负责对基金在交易所内的投资交易活动进行监管;负责交易所上市基金的信息披露监管工作。

　　(二)对基金份额上市交易的监管

　　基金份额在证券交易所上市交易，应当遵守证券交易所的业务规则，接受证券交易所的自律性监管。

　　(三)对基金投资行为的监管

　　证券交易所重点监控涉嫌违法违规的交易行为，并监控基金财产买卖高风险股票的行为等。证券交易所对涉嫌违法违规行为可以采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向证监会报告。

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