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2018年基金从业资格考试《证券投资基金》考点:LOF的上市交易、申赎
来源 :中华考试网 2017-12-21
中LOF的上市交易、申赎
(一)LOF的上市交易
LOF在交易所的交易规则与封基基本相同,具体内容如下:
(1)买入LOF申报数量应当为100份或其整数倍,申报价格最小变动单位为0.001元人民币。
(2)深交所对LOF交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%,自上市首日起执行。
(3)投资者T日卖出基金份额后的资金T+1日即可到账(T日也可做回转交易),而赎回资金至少T+2日到账。
(二)LOF份额的申购和赎回
1.金额申购、份额赎回的原则,场内申购申报单位为1元人民币,赎回申报单位为l份基金份额。
2.T日在深交所申购的基金份额,自T+1日开始可在深交所卖出或赎回;T日买入的基金份额,T+1日可以在深交所卖出或者赎回。
(三)LOF份额转托管
LOF份额的转托管业务包含两种类型:系统内转托管和跨系统转托管。
处于下列情形之一的LOF份额不得办理跨系统转托管:
(1)分红派息前R-2日至R日(R日为权益登记日)的LOF份额;
(2)处于质押、冻结状态的LOF份额。
此外,对于处于募集期内或封闭期内的LOF份额进行跨系统转托管虽没有明确规定禁止,但一般的运作方式均为在封闭期结束后再开通跨系统转托管。
(四)LOF与ETF的区别
前面已经讲过