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2017年基金从业《私募股权投资》考点复习(16)

来源 :中华考试网 2017-06-26

  一、股权投资基金募集人数限制

  目前,我国股权投资基金投资者人数限制如下:

  (1)公司型基金:有限公司不超过50人、股份公司不超过200人。

  (2)合伙型基金:不超过50人。

  (3)契约型基金:不超过200人。

  二、投资者非法拆分

  基金拆分主要包括份额拆分和收益权拆分。

  任何机构和个人不得为规避合格投资者标准,募集以基金份额或其收益权为投资标的的金融产品,或者将基金份额或其收益权进行非法拆分转让,变相突破合格投资者及其人数标准。募集机构应当确保投资者已知悉基金转让的条件。

  三、禁止性募集行为

  四、募集流程及要求

  股权投资基金的募集流程包括以下步骤:特定对象的确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认。

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