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2017年注册会计师《经济法》考前模拟试题(1)

来源 :中华考试网 2017-08-14

  11. 根据《证券投资基金法》的规定,下列有关证券投资基金发行和交易的表述中,正确的是()。

  A.封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易,但基金份额持有人不得申请赎回

  B.开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回,也可以上市交易

  C.申请上市基金的基金持有人不得少于500人

  D.基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市

  12. 下列人员中,不属于知悉证券交易内幕信息知情人员的是()。

  A.发行股票或者公司债券的公司副经理

  B.持有公司5%以上股份的股东

  C.证券监督管理机构工作人员

  D.发行股票或者公司债券的公司商业客户的董事长

  13. 某上市公司董事会秘书甲将公司收购计划告知同学乙,乙据此买卖该公司股票并获利5万元。该行为属于()。

  A.内幕交易行为

  B.合法获利行为

  C.操纵市场行为

  D.欺诈客户行为

  14. 下列各项中,属于不得收购上市公司股份的情形是()。

  A.收购人甲公司当年净利润比上一个年度下降30%

  B.收购人乙公司在过去1年中因有重大违法行为被中国证监会给予行政处罚

  C.收购人丙公司已经拥有被收购公司20%的股份,打算继续收购

  D.收购人丁某曾经担任某股份有限公司董事长,因不可抗力原因,该股份有限公司已在4年前破产

  15. 根据规定,下列有关上市公司的信息中,属于应当公告的重大事件是()。

  A.持有公司3%以上股份的股东发生变化

  B.公司增资的决定

  C.公司的监事会主席发生变动

  D.股东大会决议被撤销

  16. 某投资者发出部分要约,拟收购A上市公司3000万股的股份,如果预受要约股份为4000万股,其中B股东预受要约股份为100万股。收购期限届满,该投资者应收购B股东的股份数额是()。

  A. 30万股

  B.50万股

  C.75万股

  D.100万股

  17. 根据我国《证券法》的规定,该公司发生下列各项情形应当认定为重大事件发布临时报告,其中不包括()。

  A.公司副经理发生变动

  B.更换公司董事长

  C.持有公司5%以上股份的股东持有股份的情况发生较大变化

  D.更换公司总经理

  18. 某证券公司的注册资本为5000万元。根据规定,该证券公司可以经营的业务是()。

  A.证券投资咨询;证券经纪;证券交易有关的财务顾问业务

  B.证券自营;证券经纪;证券投资咨询;与证券投资活动有关的财务顾问证券交易

  C.证券自营;证券经纪;证券投资咨询

  D.证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

  19. 利用证券交易所的交易系统,投资者在指定的时间内,按照确定的发行价格,向作为股票唯一“卖方”的主承销商买入股票而进行申购的发行方式,称为()。

  A.上网定价发行

  B.向询价对象配售股票

  C.向二级市场投资者市值配售

  D.间接发行

  20. 召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前()公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

  A.30日

  B.20日

  C.15日

  D.60日

  21. 某基金管理公司的发行的某种封闭式基金的份额总额为15亿元,某日召开基金份额持有人大会表决转换基金运作方式的事项,参加大会的基金份额持有人所持表决权总额为12亿元,根据规定,该事项通过的标准是()。

  A.全体基金份额持有人中10亿元以上的表决权通过

  B.全体基金份额持有人中13亿元以上的表决权通过

  C.参加大会的基金份额持有人中6亿元以上的表决权通过

  D.参加大会的基金份额持有人中8亿元以上的表决权通过

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