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2019银行从业资格考试中级法律法规章节试题(11)

来源 :中华考试网 2018-11-02

  第十一章 公司治理、内部控制与合规管理

  一、单项选择题

  1 、( )是银行公司治理的基本文件,对股东大会、董事会、监事会、高级管理层的组成、职责和议事规则等做出制度安排,并载明有关法律法规要求在章程中明确规定的其他事项。

  A、独立董事制度

  B、董事会议事规则

  C、银行章程

  D、员工手则

  2 、根据巴塞尔委员会发布的《加强银行公司治理的原则》,( )对银行总体负责。

  A、董事会

  B、股东大会

  C、监事会

  D、独立董事

  3 、股东大会年会应当由( )召集和召开。

  A、普通股股东

  B、优先股股东

  C、董事会

  D、监事会

  4 、不在商业银行担任除董事以外的其他职务,并与所聘商业银行及其主要股东不存在任何可能影响其进行独立、客观判断关系的董事是( )。

  A、执行董事

  B、非执行董事

  C、独立董事

  D、特别董事

试题来源:[2019年银行从业(中级)考试题库

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  5 、董事会做出决议,必须经商业银行全体董事的( )通过才有效。

  A、三分之一

  B、过半数

  C、三分之二

  D、全体

  6 、监事会例会每季度至少应当召开( )次。

  A、一

  B、二

  C、三

  D、四

  7 、监事会负责对商业银行董事和监事履职的综合评价,向银行业监督管理机构报告最终评价结果并通报( )。

  A、董事会

  B、监事会

  C、独立董事

  D、股东大会

  8 、( )是商业银行支付给员工的业绩报酬和增收节支报酬,主要根据当年经营业绩考核结果来确定。

  A、固定薪酬

  B、绩效薪酬

  C、津贴补贴

  D、中长期激励

  9 、商业银行高级管理人员以及对风险有重要影响岗位上的员工,其绩效薪酬的( )以上应采取延期支付的方式。

  A、40%

  B、50%

  C、60%

  D、80%

  10 、商业银行绩效薪酬发放的依据是( )。

  A、业务能力

  B、工作时间

  C、工作年限

  D、绩效考核指标体系

  11 、内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制,体现了商业银行内部控制的( )原则。

  A、全覆盖

  B、制衡性

  C、匹配性

  D、审慎性

  12 、负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责的是( )。

  A、工会

  B、监事会

  C、股东大会

  D、普通员工

  13 、商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险指的是( )。

  A、信用风险

  B、市场风险

  C、合规风险

  D、操作风险

  14 、在商业银行的合规管理中,( )应在相关负责人的管理下,协助高级管理层有效管理合规风险,制订并执行风险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合规培训与教育。

  A、审计部门

  B、风险部门

  C、合规管理部门

  D、业务创新部门

  15 、商业银行的合规管理计划应以( )为本。

  A、创新

  B、风险

  C、盈利

  D、流动性

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